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2025年期货从业资格考试法律法规冲刺模拟试题试卷

出现以下试题：

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当建立（）制度，对期货交易所的违规行为进行自律管理。

A.交易规则

B.监管规则

C.风险管理制度

D.自律管理制度

2.以下哪项不属于《期货交易管理条例》中期货公司的业务范围？

A.期货经纪业务

B.期货交易咨询业务

C.期货投资咨询业务

D.期货做市业务

3.以下哪个机构负责对期货市场进行监督管理？

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国务院国资委

4.《期货交易管理条例》规定，期货交易所、期货公司和其他期货经营机构不得从事（）行为。

A.操纵期货交易价格

B.期货交易代理

C.期货交易结算

D.期货交易信息服务

5.以下哪项不属于《期货公司监督管理办法》中期货公司的内部控制制度？

A.风险管理制度

B.合规管理制度

C.财务管理制度

D.人员管理制度

6.《期货交易管理条例》规定，期货公司应当在（）个工作日内向国务院期货监督管理机构报告重大事件。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.以下哪个不属于《期货交易管理条例》中期货公司的业务许可范围？

A.期货经纪业务

B.期货交易咨询业务

C.期货投资顾问业务

D.期货做市业务

8.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当建立健全（）制度，防范和控制风险。

A.风险管理

B.合规管理

C.内部控制

D.财务管理

9.以下哪个不属于《期货交易管理条例》中期货公司的业务范围？

A.期货经纪业务

B.期货交易咨询业务

C.期货投资咨询业务

D.期货做市业务

10.《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当建立（）制度，对期货交易所的违规行为进行自律管理。

A.交易规则

B.监管规则

C.风险管理制度

D.自律管理制度

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪些属于《期货交易管理条例》中期货公司的业务范围？

A.期货经纪业务

B.期货交易咨询业务

C.期货投资顾问业务

D.期货做市业务

2.《期货交易管理条例》规定，以下哪些行为属于违规行为？

A.操纵期货交易价格

B.期货交易代理

C.期货交易结算

D.期货交易信息服务

3.以下哪些机构负责对期货市场进行监督管理？

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国务院国资委

4.《期货公司监督管理办法》规定，以下哪些属于期货公司的内部控制制度？

A.风险管理制度

B.合规管理制度

C.财务管理制度

D.人员管理制度

5.以下哪些属于《期货交易管理条例》中期货公司的业务许可范围？

A.期货经纪业务

B.期货交易咨询业务

C.期货投资顾问业务

D.期货做市业务

三、判断题（每题1分，共10分）

1.《期货交易管理条例》规定，期货公司应当在取得期货业务许可证后30个工作日内向工商行政管理部门办理登记手续。（）

2.《期货交易管理条例》规定，期货交易所不得直接参与期货交易。（）

3.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的股东不得利用其关联关系损害期货公司及其客户的合法权益。（）

4.《期货交易管理条例》规定，期货交易所、期货公司和其他期货经营机构不得从事操纵期货交易价格的行为。（）

5.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当建立健全风险管理制度，防范和控制风险。（）

四、案例分析题（每题10分，共30分）

1.甲公司是一家期货公司，近期发现乙公司存在以下行为：乙公司在未取得期货业务许可证的情况下，通过互联网开展期货经纪业务。请分析乙公司的行为是否违反了《期货交易管理条例》的有关规定，并说明理由。

2.丙公司是一家期货公司，其股东丁公司利用关联关系，通过内幕交易获取利益。请分析丁公司的行为是否违反了《期货公司监督管理办法》的有关规定，并说明理由。

3.戊公司是一家期货交易所，近期发生以下事件：在期货交易过程中，戊公司发现某会员单位的交易行为涉嫌违规，立即暂停该会员单位的交易权限，并报告了国务院期货监督管理机构。请分析戊公司的做法是否符合《期货交易管理条例》的有关规定，并说明理由。