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企业廉洁风险识别与防控策略手册

目录

内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1编制背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2编制目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.3适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.4编制依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

廉洁风险概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1廉洁风险概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.2廉洁风险类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.3廉洁风险特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

企业廉洁风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.1风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.2风险评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.3风险评估工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

常见廉洁风险领域分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

4.1人力资源管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

4.2财务管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

4.3采购与合同管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

4.4生产与供应链管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

4.5市场营销与销售．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

廉洁风险防控策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

5.1组织结构优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

5.2制度建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

5.2.1廉洁风险管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

5.2.2内部控制制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

5.2.3监督检查制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

5.3员工教育与培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

5.4激励与约束机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

5.5风险监控与预警．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

5.5.1监控体系建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

5.5.2预警信号识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

廉洁风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

6.1风险预防．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

6.1.1风险预防策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

6.1.2预防措施实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

6.2风险控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

6.2.1控制策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

6.2.2控制措施落实．．．．．．