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合规管理实施计划与操作手册

目录

合规管理实施计划与操作手册（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

二、合规管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

三、合规管理实施计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

3.1制定合规政策与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

3.2确定合规风险领域．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

3.3制定风险应对策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

四、合规管理实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

4.1建立合规管理团队与组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

4.2设定合规管理流程与制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

4.3加强内部沟通与协作机制建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

五、合规操作手册．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

5.1合规操作总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

5.2合规操作流程及规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

5.3合规操作注意事项与案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

六、合规培训与文化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

6.1合规培训计划及内容设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

6.2合规文化推广与传播途径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

七、合规管理监督与评估机制建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

7.1合规管理监督体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

7.2合规管理评估指标与方法选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

八、合规风险处置与报告机制建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

8.1风险识别与评估流程设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

8.2风险处置策略制定与实施步骤介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

九、合规管理信息系统的建设与应用策略部署介绍．．．．．．．．．．．．．．31

合规管理实施计划与操作手册（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

合规管理体系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

1.1合规管理定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

1.2合规管理体系重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

1.3合规管理体系原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

合规管理实施计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

2.1实施计划编制背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

2.2实施计划目标与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

2.3实施计划组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

2.4实施计划实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

2.4.1合规风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

2.4.2合规制度建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

2.4.3合规培训与宣传．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

2.4.4合规监督与检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

2.4.