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金融风险管理分析定位实战指南

TOC\o1-2\h\u18863第一章金融风险管理概述 3

192901.1金融风险的定义与分类 3

140521.2金融风险管理的重要性 3

164691.3金融风险管理的发展历程 4

9930第二章风险识别与评估 4

302702.1风险识别的方法与技术 4

76362.1.1专家调查法 4

189282.1.2文献分析法 5

284082.1.3数据挖掘法 5

35772.1.4实证分析法 5

102652.2风险评估的指标体系 5

204812.2.1风险暴露度 5

88052.2.2风险概率 5

15532.2.3风险损失 5

243032.2.4风险调整收益 5

192992.3风险评估的模型与应用 5

227342.3.1VaR模型 5

205822.3.2CVaR模型 6

3932.3.3违约概率模型 6

152.3.4风险矩阵模型 6

413第三章信用风险管理 6

114573.1信用风险的概念与特征 6

261983.2信用风险的管理方法 6

269523.3信用风险预警与控制 7

28502第四章市场风险管理 7

58084.1市场风险的定义与分类 7

3874.1.1利率风险 7

138454.1.2股票风险 8

128494.1.3外汇风险 8

178104.1.4商品风险 8

135054.2市场风险的管理策略 8

271244.2.1风险规避 8

15454.2.2风险分散 8

294224.2.3风险对冲 8

195284.2.4风险转移 8

301574.2.5风险控制 8

223884.3市场风险监测与应对 9

233054.3.1市场风险监测 9

197394.3.2市场风险应对 9

23845第五章流动性风险管理 9

92685.1流动性风险的概念与特征 9

111915.2流动性风险的管理方法 10

308625.3流动性风险监测与预警 10

15252第六章操作风险管理 11

150546.1操作风险的定义与分类 11

218736.1.1定义 11

105026.1.2分类 11

159936.2操作风险的管理框架 11

75446.2.1风险识别与评估 11

293526.2.2风险控制与缓解 11

276496.2.3风险监测与报告 11

263486.2.4内部控制与合规 12

31286.3操作风险的控制与改进 12

146816.3.1加强风险意识 12

320866.3.2完善风险管理制度 12

102286.3.3优化业务流程 12

313076.3.4加强人员管理 12

109786.3.5提高系统安全性 12

19816.3.6应对外部事件风险 13

13562第七章法律合规风险管理 13

293807.1法律合规风险的概念与特征 13

302287.1.1概念 13

201137.1.2特征 13

52467.2法律合规风险的防范措施 13

124057.2.1建立健全法律合规管理制度 13

162657.2.2加强法律法规培训和宣传 13

94297.2.3完善内部审计和合规检查 14

192097.2.4建立合规风险监测和预警机制 14

279227.2.5加强外部合作与沟通 14

174637.3法律合规风险监测与评估 14

218787.3.1监测内容 14

128997.3.2监测方法 14

111567.3.3评估方法 14

2630第八章财务风险管理 15

247838.1财务风险的定义与分类 15

207418.2财务风险管理的方法与工具 15

4768.3财务风险预警与应对 15

5151第九章风险管理信息系统 16

131709.1风险管理信息系统的构建 16

178739.1.1构建目标与原则 16

96259.1.2系统架构设计 16

188869.2风险管理信息系统的应用 17

148869.2.1风险监控 17

71699.2.2风险预警