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2025年期货从业资格考试法律法规试题汇编：证券法与期货法规比较

一、单项选择题

1.根据《证券法》，以下哪项不属于证券发行的信息披露文件？（）

A.招股说明书

B.上市公告书

C.期货公司章程

D.定期报告

2.证券公司开展期货经纪业务，应当遵守以下哪项规定？（）

A.证券公司应当取得期货经纪业务许可

B.证券公司应当与客户签订书面期货经纪合同

C.证券公司应当将客户的资金与公司自有资金分开管理

D.证券公司不得向客户承诺期货交易收益

3.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易所的职责？（）

A.组织期货交易

B.监督期货交易

C.制定期货交易规则

D.代为履行客户的期货交易合同

4.以下哪项不属于《证券法》规定的证券交易场所？（）

A.证券交易所

B.证券公司

C.场外交易市场

D.证券登记结算机构

5.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货公司的业务范围？（）

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.期货交易结算业务

D.期货资产管理业务

二、多项选择题

6.以下哪些属于《证券法》规定的证券发行的信息披露文件？（）

A.招股说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告

7.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当履行以下哪些职责？（）

A.组织期货交易

B.监督期货交易

C.制定期货交易规则

D.保障期货交易的顺利进行

8.以下哪些属于《证券法》规定的证券交易规则？（）

A.公开、公平、公正的原则

B.禁止操纵证券市场

C.禁止欺诈客户

D.证券公司应当将客户的资金与公司自有资金分开管理

9.以下哪些属于《期货交易管理条例》规定的期货公司的义务？（）

A.遵守期货交易规则

B.诚实守信，保护客户利益

C.及时向客户报告交易结果

D.不得泄露客户信息

10.以下哪些属于《证券法》与《期货交易管理条例》共同规定的违规行为？（）

A.操纵市场

B.欺诈客户

C.未经许可从事证券或期货业务

D.泄露内幕信息

三、案例分析题

11.甲公司是一家上市公司，近期计划发行新股。甲公司在发行前未按照规定进行信息披露，导致投资者在不知情的情况下购买了甲公司的新股。请问，甲公司的行为违反了哪项法律法规？投资者应该如何维权？

12.乙期货公司开展期货经纪业务时，未将客户的资金与公司自有资金分开管理，导致客户资金损失。请问，乙期货公司的行为违反了哪项法律法规？客户应该如何维权？

四、论述题

13.比较《证券法》与《期货交易管理条例》在以下方面的规定：信息披露、业务范围、违规行为及法律责任。分析两者在保护投资者利益、维护市场秩序方面的异同。