2.2.1风险识别类-风险评估问卷-基本法.xlsxVIP

风险评估问卷调查

被评估单位：索引号：SS-010

项目：风险评估问卷调查-基本法-整体评估期间：

评估人员：评估日：

复核人员：复核日：

风险评估调查问卷（整体）

编号调查时间年月日

问卷填写人岗位职务

风险评估期间年月日~年月日

风险编号方面风险问题可能性系数影响程度系数风险系数

未确定内部控制职能部门

R-DW-001

或牵头部门。

内控工作的

未建立单位各部门在内部

组织

R-DW-002控制中的沟通协调和联动

机制。

未实现经济活动的决策、

R-DW-003

执行、监督有效分离。

未建立权责对等的岗位体

R-DW-004

系。

未建立健全议事决策机制

R-DW-005内控机制的、岗位责任制、内部监督

建设等机制。

未科学设置内控机构，权

责分配不合理，缺乏良性

R-DW-006运行机制和执行力，职能

交叉或缺失、推诿扯皮，

执行效率低下。

内部管理制未建立健全单位内部管理

R-DW-007

度制度。

未建立工作人员的培训、

R-DW-008

关键岗位管评价、轮岗等机制。

理情况未合理设计工作人员任职

R-DW-009

资格和胜任能力体系。

未按照国家统一的会计制

财务信息编

R-DW-010度对经济业务事项进行账

报情况

务处理和编制财务会计报

项目申报与单位的职能、

政策、年度目标及任务相

R-YS-001脱离，可能导致各项工作

无法得到预算支撑，影响