2025年《证券市场基本法律法规》高频考点班.pdf

证证券券从从业业--证证券券市市场场基基本本法法律律法法规规

第第0011讲讲高高频频考考点点（（一一））

核核心心原原则则

•基基本本原原则则

公开、公平、公正

自愿、有偿、诚实信

•金金融融机机构构（（证证券券公公司司、、基基金金公公司司、、期期货货公公司司））

独立、合规、内控、风管、集中统一、审慎经营

•从从业业人人员员

守法合规，勤勉尽责，专业稳健，维护行业、机构、客户合法权益

•信信息息披披露露

真实、准确、完整、及时

•监监管管归归属属

主主体体证证监监会会交交易易所所证证券券协协会会基基金金协协会会中中证证登登

上市公司

金融机构金融机构

监监管管对对象象全证券市场金融机构金融机构

从业人员投资者

投资者

机构准入从业资格开户

注册制审核基金业务

业务准入会员管理结算

监监管管事事项项信息披露资管业务

人员准入柜台市场登记

交易资产支持证券

诚信管理区域股权市场存管

监督管理

行政监管

自律管理

行政处罚自律管理

监监管管关关键键词词公开谴责纪律处分自律管理

审批登记、备案

登记、备案

发行注册

业务许可

一一级级导导图图————全全书书脉脉络络结结构构

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一一、、《《公公司司法法》》

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