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金融企业风险管理中内部审计的实践应用
目录
内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1研究背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.2研究意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.3研究方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
金融企业风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1风险管理的概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.2风险管理的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.3风险管理的目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
内部审计在金融企业中的角色与功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.1内部审计的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.2内部审计的职能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
3.3内部审计与风险管理的关联．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
金融企业内部审计的风险管理实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
4.1风险评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.1.1风险识别与评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
4.1.2风险矩阵与风险评级．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
4.2内部控制体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
4.2.1内部控制原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
4.2.2内部控制框架构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
4.3内部审计程序与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
4.3.1审计计划与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
4.3.2审计报告与反馈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
4.4风险管理信息系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
4.4.1系统设计与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
4.4.2系统监控与优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
5.1案例一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
5.1.1案例背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
5.1.2风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
5.1.3内部控制设计与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
5.1.4案例启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
5.2案例二．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
5.2.1案例背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
5.2.2风险管理体系的建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
5.2.3内部审计的实施与效果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
5.2.4案例总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
金融企业内部审计风险管理的挑战与应对策略．．．．．．．．．．．．．．．50
6.1风险管理意识不足．
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