精选高频：2024年证券从业资格考试试题及答案.docx

精选高频：2024年证券从业资格考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司的自营业务是指：

A.代理客户买卖证券的业务

B.公司以自己的名义和资金买卖证券的业务

C.为客户提供咨询和策划的证券业务

D.证券公司代为管理客户的证券资产

2.下列哪项不属于证券公司经纪业务的收入来源：

A.佣金

B.手续费

C.利息

D.投资收益

3.以下关于证券交易所有关规定的说法，错误的是：

A.证券交易所是会员制组织

B.证券交易所是公司制组织

C.证券交易所是自律性组织

D.证券交易所是政府监管机构

4.以下哪个不是证券交易市场的基本功能：

A.价格发现

B.投资融资

C.信息披露

D.信用评级

5.下列关于证券公司内部控制的说法，正确的是：

A.内部控制是证券公司经营管理的基础

B.内部控制是证券公司合规经营的关键

C.内部控制是证券公司业务发展的保障

D.以上都是

6.以下哪个不是证券市场监管的目标：

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.证券公司的盈利

7.证券公司应当建立健全投资者适当性管理制度，以下哪个不属于投资者适当性管理的原则：

A.公平、公正

B.客观、中立

C.适度、合理

D.便捷、高效

8.以下关于证券公司合规管理体系的说法，错误的是：

A.合规管理是证券公司治理的重要组成部分

B.合规管理是证券公司风险管理的核心

C.合规管理是证券公司业务发展的保障

D.合规管理是证券公司社会责任的体现

9.以下哪个不属于证券公司合规管理的主要任务：

A.制定合规管理制度

B.开展合规检查

C.加强合规培训

D.处理合规风险

10.以下关于证券公司信息披露的说法，正确的是：

A.信息披露是证券公司合规经营的基础

B.信息披露是证券公司风险管理的核心

C.信息披露是证券公司业务发展的保障

D.以上都是

11.以下关于证券公司风险管理说法，错误的是：

A.风险管理是证券公司治理的重要组成部分

B.风险管理是证券公司合规经营的关键

C.风险管理是证券公司业务发展的保障

D.以上都是

12.以下关于证券公司内部控制的说法，正确的是：

A.内部控制是证券公司经营管理的基础

B.内部控制是证券公司合规经营的关键

C.内部控制是证券公司业务发展的保障

D.以上都是

13.以下哪个不是证券市场监管的目标：

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.证券公司的盈利

14.以下关于证券公司合规管理体系的说法，错误的是：

A.合规管理是证券公司治理的重要组成部分

B.合规管理是证券公司风险管理的核心

C.合规管理是证券公司业务发展的保障

D.合规管理是证券公司社会责任的体现

15.以下哪个不属于证券公司合规管理的主要任务：

A.制定合规管理制度

B.开展合规检查

C.加强合规培训

D.处理合规风险

16.以下关于证券公司信息披露的说法，正确的是：

A.信息披露是证券公司合规经营的基础

B.信息披露是证券公司风险管理的核心

C.信息披露是证券公司业务发展的保障

D.以上都是

17.以下关于证券公司风险管理说法，错误的是：

A.风险管理是证券公司治理的重要组成部分

B.风险管理是证券公司合规经营的关键

C.风险管理是证券公司业务发展的保障

D.以上都是

18.以下关于证券公司内部控制的说法，正确的是：

A.内部控制是证券公司经营管理的基础

B.内部控制是证券公司合规经营的关键

C.内部控制是证券公司业务发展的保障

D.以上都是

19.以下哪个不是证券市场监管的目标：

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.证券公司的盈利

20.以下关于证券公司合规管理体系的说法，错误的是：

A.合规管理是证券公司治理的重要组成部分

B.合规管理是证券公司风险管理的核心

C.合规管理是证券公司业务发展的保障

D.合规管理是证券公司社会责任的体现

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司经纪业务的收入来源包括：

A.佣金

B.手续费

C.利息

D.投资收益

2.证券交易所的基本功能包括：

A.价格发现

B.投资融资

C.信息披露

D.信用评级

3.证券公司内部控制的原则包括：

A.公平、公正

B.客观、中立

C.适度、合理

D.便捷、高效

4.证券公司合规管理体系的主要任务包括：

A.制定合规管理制度

B.开展合规检查

C.加强合规培训

D.处理合规风险

5.证券