确保合格的证券从业试题及答案.docx

确保合格的证券从业试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不是证券从业人员的职业操守？

A.诚实守信

B.专业胜任

C.创新进取

D.公平竞争

2.证券交易市场分为哪些层次？

A.新股发行市场

B.证券交易市场

C.证券托管市场

D.以上都是

3.以下哪项不属于证券交易市场的参与者？

A.投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.上市公司

4.以下哪项不属于证券交易市场的功能？

A.促进资金流通

B.优化资源配置

C.增加政府财政收入

D.促进企业创新发展

5.以下哪项不是证券发行市场的基本要素？

A.发行主体

B.发行对象

C.发行价格

D.发行数量

6.以下哪项不属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.私募发行

C.承销发行

D.以上都是

7.以下哪项不属于证券承销的方式？

A.包销

B.代销

C.分销

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券交易市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.以上都是

9.以下哪项不属于证券市场的自律组织？

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算公司

D.以上都是

10.以下哪项不属于证券市场的法律体系？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.以上都是

11.以下哪项不属于证券发行市场的风险？

A.市场风险

B.财务风险

C.法律风险

D.技术风险

12.以下哪项不属于证券交易市场的风险？

A.价格波动风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.系统风险

13.以下哪项不属于证券市场违规行为？

A.操纵市场

B.信息披露违规

C.证券欺诈

D.以上都是

14.以下哪项不属于证券从业人员的职业道德？

A.诚实守信

B.公正公平

C.滥用职权

D.保守秘密

15.以下哪项不属于证券从业人员的法律责任？

A.违反证券法律法规

B.职业操守不当

C.侵犯他人权益

D.以上都是

16.以下哪项不属于证券发行市场的监管措施？

A.发行审核

B.发行监管

C.证券公司监管

D.以上都是

17.以下哪项不属于证券交易市场的监管措施？

A.交易规则监管

B.交易信息监管

C.证券公司监管

D.以上都是

18.以下哪项不属于证券市场违规行为的法律责任？

A.行政处罚

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

19.以下哪项不属于证券从业人员的职业风险？

A.法律风险

B.财务风险

C.职业道德风险

D.以上都是

20.以下哪项不属于证券市场风险防范的措施？

A.法律法规完善

B.监管加强

C.证券公司自律

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券发行市场的功能包括哪些？

A.促进资金流通

B.优化资源配置

C.促进企业创新发展

D.增加政府财政收入

2.证券交易市场的参与者包括哪些？

A.投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.上市公司

3.证券发行市场的基本要素包括哪些？

A.发行主体

B.发行对象

C.发行价格

D.发行数量

4.证券发行的方式包括哪些？

A.公开发行

B.私募发行

C.承销发行

D.证券公司发行

5.证券承销的方式包括哪些？

A.包销

B.代销

C.分销

D.证券公司发行

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券发行市场的参与者主要是投资者。（）

2.证券交易市场的监管机构是中国证监会。（）

3.证券发行市场的功能包括促进资金流通和优化资源配置。（）

4.证券交易市场的参与者包括政府机构。（）

5.证券发行市场的基本要素包括发行主体、发行对象、发行价格和发行数量。（）

6.证券发行的方式包括公开发行、私募发行和承销发行。（）

7.证券承销的方式包括包销、代销和分销。（）

8.证券市场的自律组织包括证券交易所和证券业协会。（）

9.证券市场的法律体系包括《证券法》、《公司法》和《刑法》。（）

10.证券发行市场的风险包括市场风险、财务风险和法律风险。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C

2.D

3.C

4.C

5.B

6.D

7.C

8.D

9.C

10.C

11.D

12.D

13.D

14.C

15.D

16.C

17.C

18.D

19.D

20.D

二、多项选择题

1.A,B,C

2.A,B,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C

5.A,B,C

三、判断题

1.×

2.