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证券从业资格复习提要试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的（）。

A.全面性

B.合规性

C.实施效果

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券公司经纪业务的风险？（）

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.财务风险

3.证券投资者保护基金的主要用途是（）。

A.维护市场秩序

B.处理证券市场突发事件

C.保护投资者利益

D.以上都是

4.以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？（）

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.处理合规风险

D.制定财务报表

5.证券公司的风险管理组织架构中，风险管理委员会的职责不包括（）。

A.审议公司风险管理制度

B.审议公司风险控制报告

C.审议公司合规报告

D.审议公司财务报告

6.证券公司开展经纪业务，应当建立健全（）。

A.客户信息管理制度

B.交易结算制度

C.风险控制制度

D.以上都是

7.证券公司开展自营业务，应当建立健全（）。

A.投资决策制度

B.风险控制制度

C.投资研究报告制度

D.以上都是

8.证券公司开展资产管理业务，应当建立健全（）。

A.资产管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

9.证券公司开展融资融券业务，应当建立健全（）。

A.融资融券业务管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

10.证券公司开展投资银行业务，应当建立健全（）。

A.投资银行业务管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

11.证券公司开展资产管理业务，应当建立健全（）。

A.资产管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

12.证券公司开展融资融券业务，应当建立健全（）。

A.融资融券业务管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

13.证券公司开展投资银行业务，应当建立健全（）。

A.投资银行业务管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

14.证券公司开展资产管理业务，应当建立健全（）。

A.资产管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

15.证券公司开展融资融券业务，应当建立健全（）。

A.融资融券业务管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

16.证券公司开展投资银行业务，应当建立健全（）。

A.投资银行业务管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

17.证券公司开展资产管理业务，应当建立健全（）。

A.资产管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

18.证券公司开展融资融券业务，应当建立健全（）。

A.融资融券业务管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

19.证券公司开展投资银行业务，应当建立健全（）。

A.投资银行业务管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

20.证券公司开展资产管理业务，应当建立健全（）。

A.资产管理制度

B.风险控制制度

C.投资决策制度

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司内部控制的目标包括（）。

A.确保合规性

B.确保财务报告的真实性

C.确保公司业务的稳健发展

D.确保公司经营活动的合法性

2.证券公司合规管理的职责包括（）。

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.处理合规风险

D.制定财务报表

3.证券公司经纪业务的风险包括（）。

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.财务风险

4.证券公司自营业务的风险包括（）。

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.财务风险

5.证券公司资产管理业务的风险包括（）。

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.财务风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的全面性、合规性和实施效果。（）

2.证券公司经纪业务的风险包括市场风险、操作风险、法律风险和财务风险。（）

3.证券公司自营业务的风险包括市场风险、操作风险、法律风险和财务风险。（）

4.证券公司资产管理业务的风险包括市场风险、操作风险、法律风险和财务风险。（）

5.证券公司合规管理的职责包括制定合规政策、监督合规执行、处理合规风险和制定财务报表。（）

四、简答题（每题10分，共25分