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证券从业资格考试一网打尽试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.价格发现

B.资金筹集

C.信用创造

D.交易结算

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券自营业务

3.以下哪项不是证券交易的基本原则：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

4.以下哪项不属于证券市场的参与者：

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

5.以下哪项不是证券交易方式：

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指令竞价

D.询价交易

6.以下哪项不是证券市场的监管机构：

A.中国证监会

B.银监会

C.保监会

D.商务部

7.以下哪项不是证券公司的内部控制制度：

A.风险控制制度

B.交易管理制度

C.必威体育官网网址制度

D.财务管理制度

8.以下哪项不是证券市场的风险：

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.利率风险

9.以下哪项不是证券公司的合规管理：

A.合规审查

B.合规培训

C.合规报告

D.合规审计

10.以下哪项不是证券市场的监管措施：

A.监管检查

B.监管谈话

C.监管处罚

D.监管指导

11.以下哪项不是证券公司的合规风险：

A.违规操作风险

B.违规报告风险

C.违规披露风险

D.违规交易风险

12.以下哪项不是证券市场的自律组织：

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券公司

D.证券投资者保护基金

13.以下哪项不是证券市场的信息披露制度：

A.定期报告制度

B.临时报告制度

C.信息披露义务人制度

D.信息披露审查制度

14.以下哪项不是证券市场的投资者保护制度：

A.投资者教育制度

B.投资者投诉处理制度

C.投资者保护基金制度

D.投资者保护协会制度

15.以下哪项不是证券市场的投资者保护措施：

A.投资者风险揭示

B.投资者适当性管理

C.投资者保护基金补偿

D.投资者保护协会调解

16.以下哪项不是证券市场的投资者适当性管理制度：

A.投资者分类制度

B.投资者风险评估制度

C.投资者教育制度

D.投资者投诉处理制度

17.以下哪项不是证券市场的投资者保护基金制度：

A.基金设立制度

B.基金运作制度

C.基金补偿制度

D.基金监管制度

18.以下哪项不是证券市场的投资者投诉处理制度：

A.投诉渠道制度

B.投诉处理程序

C.投诉调查制度

D.投诉反馈制度

19.以下哪项不是证券市场的投资者保护协会制度：

A.协会设立制度

B.协会运作制度

C.协会调解制度

D.协会监督制度

20.以下哪项不是证券市场的投资者教育制度：

A.教育内容制度

B.教育方式制度

C.教育对象制度

D.教育效果评估制度

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.价格发现

B.资金筹集

C.信用创造

D.交易结算

2.证券公司的业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券自营业务

3.证券交易的基本原则包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

4.证券市场的参与者包括：

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

5.证券交易方式包括：

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指令竞价

D.询价交易

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、资金筹集、信用创造和交易结算。（）

2.证券公司的业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资业务和证券自营业务。（）

3.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和必威体育官网网址原则。（）

4.证券市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者和政府机构。（）

5.证券交易方式包括集合竞价、连续竞价、指令竞价和询价交易。（）

6.证券市场的监管机构包括中国证监会、银监会、保监会和商务部。（）

7.证券公司的内部控制制度包括风险控制制度、交易管理制度、必威体育官网网址制度和财务管理制度。（）

8.证券市场的风险包括市场风险、流动性风险、操作风险和利率风险。（）

9.证券公司的合规管理包括合规审查、合规培训、合规报告和合规审计。（）

10.证券市场的监管措施包括监管检查、监管谈话、监管处罚和监管指导。（）

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证