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证券从业资格考试全面覆盖试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

3.证券交易场所的主要职能是：

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券监管

4.以下哪项不属于证券市场监管的原则：

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.严格监管

D.市场化

5.证券发行市场的主要功能是：

A.证券交易

B.证券投资

C.证券发行

D.证券登记

6.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度：

A.风险控制

B.人力资源控制

C.财务控制

D.信息披露控制

7.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券市场监管机构：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

9.证券交易市场的参与者不包括：

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

10.以下哪项不属于证券市场监管的目的：

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.增加政府收入

11.以下哪项不属于证券公司的业务许可：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

12.以下哪项不属于证券市场监管的原则：

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.严格监管

D.市场化

13.证券发行市场的主要功能是：

A.证券交易

B.证券投资

C.证券发行

D.证券登记

14.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度：

A.风险控制

B.人力资源控制

C.财务控制

D.信息披露控制

15.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.以上都是

16.以下哪项不属于证券市场监管机构：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

17.证券交易市场的参与者不包括：

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

18.以下哪项不属于证券市场监管的目的：

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.增加政府收入

19.以下哪项不属于证券公司的业务许可：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

20.以下哪项不属于证券市场监管的原则：

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.严格监管

D.市场化

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

3.证券交易场所的主要职能包括：

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券监管

4.证券市场监管的原则包括：

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.严格监管

D.市场化

5.证券发行市场的主要功能包括：

A.证券交易

B.证券投资

C.证券发行

D.证券登记

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险管理、信息披露。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券自营。（）

3.证券交易场所的主要职能包括证券发行、证券交易、证券登记、证券监管。（）

4.证券市场监管的原则包括公开、公平、公正、保护投资者利益、严格监管、市场化。（）

5.证券发行市场的主要功能包括证券交易、证券投资、证券发行、证券登记。（）

6.证券公司的内部控制制度包括风险控制、人力资源控制、财务控制、信息披露控制。（）

7.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券自营。（）

8.证券市场监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券业协会、证券公司。（）

9.证券交易市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者、政府机构。（）

10.证券市场监管的目的包括保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场发展、增加政府收入。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场监管的意义。

答案：证券市场监管的意义主要体现在以下几个方面：一是保护投资者合法权益，维护市场公平、公正、公开的交易环境；二是防范系统性金融风险，保障金融市场稳定；三是促进证券市场健康