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证券从业资格考试复习技巧试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.资金筹集

C.信用创造

D.产业整合

2.以下哪项不属于证券发行市场？

A.初次公开发行（IPO）

B.新股发行

C.股票回购

D.股票配售

3.证券公司的主要业务不包括以下哪项？

A.证券经纪

B.证券投资

C.证券承销

D.证券投资咨询

4.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

5.以下哪项不是证券交易市场的组成部分？

A.证券交易所

B.证券柜台市场

C.证券市场中介

D.证券监管机构

6.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.情绪分析

D.宏观分析

7.以下哪项不是证券交易的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

8.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.提高证券公司盈利能力

9.以下哪项不是证券公司合规管理的原则？

A.合规性

B.全面性

C.及时性

D.必威体育官网网址性

10.以下哪项不是证券从业人员的职业道德？

A.诚实守信

B.公正公平

C.保守秘密

D.追求利润

11.以下哪项不是证券投资顾问服务的对象？

A.个人投资者

B.企业投资者

C.政府机构

D.证券公司

12.以下哪项不是证券投资顾问服务的范围？

A.投资建议

B.市场分析

C.法律咨询

D.投资决策

13.以下哪项不是证券投资顾问服务的特点？

A.专业性

B.客观性

C.全面性

D.隐私性

14.以下哪项不是证券投资顾问服务的原则？

A.客户至上

B.诚信为本

C.专业服务

D.利益优先

15.以下哪项不是证券投资顾问服务的流程？

A.建立关系

B.收集信息

C.分析评估

D.制定方案

16.以下哪项不是证券投资顾问服务的风险？

A.投资风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

17.以下哪项不是证券投资顾问服务的监管要求？

A.人员资格

B.业务范围

C.服务规范

D.信息披露

18.以下哪项不是证券投资顾问服务的法律责任？

A.违规操作

B.误导客户

C.侵犯隐私

D.损害信誉

19.以下哪项不是证券投资顾问服务的合规风险？

A.违规操作

B.误导客户

C.侵犯隐私

D.损害信誉

20.以下哪项不是证券投资顾问服务的合规要求？

A.人员资格

B.业务范围

C.服务规范

D.信息披露

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.价格发现

B.资金筹集

C.信用创造

D.产业整合

2.证券发行市场的主要参与者包括以下哪些？

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券投资者

D.证券监管机构

3.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪

B.证券投资

C.证券承销

D.证券投资咨询

4.证券交易市场的组成部分包括以下哪些？

A.证券交易所

B.证券柜台市场

C.证券市场中介

D.证券监管机构

5.证券投资分析的方法包括以下哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.情绪分析

D.宏观分析

6.证券交易的风险包括以下哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

7.证券市场监管的目标包括以下哪些？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.提高证券公司盈利能力

8.证券公司合规管理的原则包括以下哪些？

A.合规性

B.全面性

C.及时性

D.必威体育官网网址性

9.证券从业人员的职业道德包括以下哪些？

A.诚实守信

B.公正公平

C.保守秘密

D.追求利润

10.证券投资顾问服务的对象包括以下哪些？

A.个人投资者

B.企业投资者

C.政府机构

D.证券公司

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、资金筹集、信用创造和产业整合。（）

2.证券发行市场是指证券发行人向投资者发行证券的市场。（）

3.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资、证券承销和证券投资咨询。（）

4.证券交易市场的组成部分包括证券交易所、证券柜台市场、证券市场中介和证券监管机构。（）

5.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、情绪分析和宏观分析。（）

6.证券交易的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作