DB21_T 3856-2023 经营者反垄断合规导则.docxVIP

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03.100.01A20

21

辽宁省地方标准

DB21/T3856—2023

经营者反垄断合规导则

Directivesforanti-monopolycomplianceofundertakings

2023-10-30发布2023-11-30实施

辽宁省市场监督管理局发布

I

DB21/T3856—2023

目次

前言 II

引言 III

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4组织架构 2

4.1治理机构 2

4.2管理机构 2

4.3反垄断合规管理机构 3

4.4员工 3

5风险管理 3

5.1总体原则 3

5.2特殊领域合规提示 3

5.3风险识别 4

5.4风险评估 5

5.5风险提醒 5

5.6风险控制 5

5.7风险处置 7

6支持保障 8

6.1合规管理制度 8

6.2合规管理队伍 9

6.3信息化建设 9

6.4合规文化培育 9

7评价与改进 10

7.1绩效评价 10

7.2纠正措施 10

7.3持续改进 10

参考文献 11

II

DB21/T3856—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由辽宁省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：沈阳工业大学、辽宁省检验检测认证中心、沈阳鼓风机集团有限公司、沈阳市电子商务协会。

本文件主要起草人：郭显国、袁日新、王丽华、吉海涛、张健、梁爽、王凯、曾巍。

本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函等方式进行反馈，我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。

归口管理部门通讯地址沈阳市皇姑区崇山中路55号，联系电话024-96315-1-1903。

文件起草单位通讯地址沈阳经济技术开发区沈辽西路111号，联系电话024

III

DB21/T3856—2023

引言

本文件运用PDCA管理循环理念和方法，梳理和完善经营者反垄断合规管理体系，对最高管理者、合规管理机构、风险管理、支持保障、评价改进等方面提出了明确要求。

本文件致力于帮助经营者快速熟悉反垄断法律法规的基本要求，准确识别和控制反垄断合规风险，建立健全反垄断合规管理制度，提高经营者反垄断合规管理水平，增强经营者依法依规参与市场竞争的意识和能力，预防和降低经营者的反垄断合规风险，减少法律纠纷，营造公平竞争的市场秩序。

本文件可作为经营者开展反垄断合规管理活动的依据。经营者通过实施本文件，建立并运行反垄断合规管理体系，既可使组织的行为合规，又可在需要时据此标准追溯组织是否符合本文件规定。

本文件可作为监管部门精准指导合规建设的参考，及时预防和制止违规违法行为的发生，倡导和培育良好的合规文化。

本文件有利于经营者规范开展反垄断合规管理活动，提升经营者的治理能力和品牌形象，引导经营者倡导公平竞争文化，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。

1

DB21/T3856—2023

经营者反垄断合规导则

1范围

本文件规定了经营者开展反垄断合规管理工作涉及的组织架构、风险识别、风险评估、风险控制、风险处置、支持保障、评价改进的要求。

本文件适用于经营者开展反垄断合规管理活动，也可作为监管部门开展反垄断合规倡导和激励的参考等。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。3.1

经营者undertakings

从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。[来源：《反垄断法》第十五条]

3.2

合规compliance

经营者及其员工的经营行为符合《反垄断法》等法律、法规、规章及其他规范性文件（以下统称反垄断法相关规定）的要求。

[来源：国务院反垄断委员会《经营者反垄断合规指南》（2020-09-11）第3条]

3.3

合规风险compliancerisk

经营者及其员工因不符合反垄断法相关规定的行为，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影