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证券从业资格考试实用技巧试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.资金筹集

C.风险规避

D.信息披露

2.证券交易所在证券市场中扮演的角色不包括：

A.市场组织者

B.信息发布者

C.证券发行者

D.交易中介

3.以下哪项不是证券经纪业务的业务流程？

A.客户咨询

B.开户

C.交易委托

D.证券交割

4.以下哪项不属于证券投资分析的基本方法？

A.宏观分析

B.行业分析

C.技术分析

D.心理分析

5.以下哪项不是证券投资组合管理的目标？

A.风险最小化

B.收益最大化

C.流动性最大化

D.成本最小化

6.以下哪项不是证券市场的主要参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.个人投资者

D.政府机构

7.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.私密原则

8.以下哪项不是证券发行市场的特点？

A.发行主体多样化

B.发行方式多样化

C.发行价格固定

D.发行对象广泛

9.以下哪项不是证券市场的主要监管机构？

A.中国证监会

B.银保监会

C.证券交易所

D.商务部

10.以下哪项不是证券投资分析的基本假设？

A.市场有效性

B.信息不对称

C.价值投资

D.投资者理性

11.以下哪项不是证券投资组合管理的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

12.以下哪项不是证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.资金筹集

C.风险分散

D.证券发行

13.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.独立原则

14.以下哪项不是证券发行市场的特点？

A.发行主体多样化

B.发行方式多样化

C.发行价格固定

D.发行对象特定

15.以下哪项不是证券市场的主要参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.个人投资者

D.银行

16.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.宏观分析

B.行业分析

C.技术分析

D.财务分析

17.以下哪项不是证券投资组合管理的目标？

A.风险最小化

B.收益最大化

C.流动性最大化

D.成本最小化

18.以下哪项不是证券市场的主要监管机构？

A.中国证监会

B.银保监会

C.证券交易所

D.工商总局

19.以下哪项不是证券投资分析的基本假设？

A.市场有效性

B.信息不对称

C.价值投资

D.投资者非理性

20.以下哪项不是证券投资组合管理的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.价格发现

B.资金筹集

C.风险分散

D.信息披露

2.证券经纪业务的业务流程包括：

A.客户咨询

B.开户

C.交易委托

D.证券交割

3.证券投资分析的基本方法包括：

A.宏观分析

B.行业分析

C.技术分析

D.财务分析

4.证券投资组合管理的目标包括：

A.风险最小化

B.收益最大化

C.流动性最大化

D.成本最小化

5.证券市场的主要参与者包括：

A.证券公司

B.保险公司

C.个人投资者

D.政府机构

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括风险分散。（）

2.证券经纪业务的业务流程包括客户咨询、开户、交易委托和证券交割。（）

3.证券投资分析的基本方法包括宏观分析、行业分析、技术分析和财务分析。（）

4.证券投资组合管理的目标包括风险最小化、收益最大化、流动性和成本最小化。（）

5.证券市场的主要参与者包括证券公司、保险公司、个人投资者和政府机构。（）

6.证券交易所在证券市场中扮演的角色包括市场组织者、信息发布者和交易中介。（）

7.证券发行市场的特点包括发行主体多样化、发行方式多样化、发行价格固定和发行对象广泛。（）

8.证券市场的主要监管机构包括中国证监会、银保监会、证券交易所和商务部。（）

9.证券投资分析的基本假设包括市场有效性、信息不对称、价值投资和投资者理性。（）

10.证券投资组合管理的风险包括市场风险、信用风险、操作风险和政策风险。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C2.C3.D4.D5.D6.B7.D8.C9.B10.B11.C12.D13.D14.C15.B16.D17.D18.D19.D20.D

二、多项选择题

1.ABCD