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证券从业资格考试对策与思路试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易市场的基本功能不包括以下哪项？

A.股票发行

B.证券交易

C.证券投资咨询

D.证券监管

2.以下哪项不属于我国证券市场的主要法律法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《中国人民银行法》

D.《保险法》

3.证券公司的注册资本最低限额为多少？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

5.以下哪项不属于证券交易的方式？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议交易

D.期货交易

6.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

7.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

8.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

9.以下哪项不属于证券公司的合规管理？

A.合规审查

B.合规培训

C.合规检查

D.合规举报

10.以下哪项不属于证券公司的合规风险？

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部管理风险

D.市场风险

11.以下哪项不属于证券公司的业务风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.人力资源风险

12.以下哪项不属于证券公司的合规管理要求？

A.合规文化建设

B.合规组织架构

C.合规管理制度

D.合规培训与考核

13.以下哪项不属于证券公司的合规管理措施？

A.建立合规审查制度

B.建立合规培训制度

C.建立合规检查制度

D.建立合规举报制度

14.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理？

A.合规风险评估

B.合规风险预警

C.合规风险应对

D.合规风险报告

15.以下哪项不属于证券公司的合规风险报告？

A.合规风险概述

B.合规风险分析

C.合规风险应对措施

D.合规风险报告总结

16.以下哪项不属于证券公司的合规文化建设？

A.合规意识教育

B.合规文化宣传

C.合规文化建设机制

D.合规文化建设成果

17.以下哪项不属于证券公司的合规组织架构？

A.合规委员会

B.合规管理部门

C.合规岗位

D.合规负责人

18.以下哪项不属于证券公司的合规管理制度？

A.合规审查制度

B.合规培训制度

C.合规检查制度

D.合规举报制度

19.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理？

A.合规风险评估

B.合规风险预警

C.合规风险应对

D.合规风险报告

20.以下哪项不属于证券公司的合规风险报告？

A.合规风险概述

B.合规风险分析

C.合规风险应对措施

D.合规风险报告总结

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券交易市场的功能包括以下哪些？

A.股票发行

B.证券交易

C.证券投资咨询

D.证券监管

2.以下哪些属于我国证券市场的主要法律法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《中国人民银行法》

D.《保险法》

3.证券公司的注册资本最低限额包括以下哪些？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.以下哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

5.以下哪些属于证券交易的方式？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.协议交易

D.期货交易

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券交易市场的基本功能包括股票发行、证券交易、证券投资咨询和证券监管。（）

2.我国证券市场的主要法律法规包括《证券法》、《公司法》、《中国人民银行法》和《保险法》。（）

3.证券公司的注册资本最低限额为5000万元。（）

4.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务和证券资产管理业务。（）

5.证券交易的方式包括集合竞价、连续竞价、协议交易和期货交易。（）

6.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和必威体育官网网址原则。（）

7.证券市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者和政府机构。（）

8.证券公司的内部控制制度包括风险控制制度、人力资源管理制度、信息披露制度和财务管理制度。（）

9.证券公司的合规管理包括合规审查、合规培训、合规检查和合规举报。（）

10.证券公司的合