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证券从业资格考试常见问题试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险控制

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.证券投资者保护基金的主要作用是什么？

A.维护证券市场秩序

B.促进证券市场发展

C.保护投资者合法权益

D.以上都是

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

5.以下哪项不属于证券发行的条件？

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信誉

D.具有完善的内部控制制度

6.以下哪项不属于证券交易规则？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

7.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要内容？

A.风险管理

B.内部审计

C.人力资源

D.财务管理

8.以下哪项不属于证券市场监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发改委

9.以下哪项不属于证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.情感分析

10.以下哪项不属于证券投资风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

11.以下哪项不属于证券公司合规管理的主要内容？

A.合规制度

B.合规培训

C.合规检查

D.合规报告

12.以下哪项不属于证券公司风险管理的主要内容？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

13.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？

A.保护公司资产安全

B.提高公司经营效率

C.防范和化解风险

D.提高公司盈利能力

14.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？

A.合规性

B.全面性

C.及时性

D.有效性

15.以下哪项不属于证券公司风险管理的基本原则？

A.全面性

B.实时性

C.预防性

D.可控性

16.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要方法？

A.制度控制

B.组织控制

C.程序控制

D.人员控制

17.以下哪项不属于证券公司合规管理的主要任务？

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.进行合规检查

D.提供合规咨询

18.以下哪项不属于证券公司风险管理的主要任务？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

19.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要目标？

A.保护公司资产安全

B.提高公司经营效率

C.防范和化解风险

D.提高公司知名度

20.以下哪项不属于证券公司合规管理的主要原则？

A.合规性

B.全面性

C.及时性

D.可行性

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险控制

D.信息披露

2.证券公司的业务范围包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.证券投资者保护基金的主要作用包括以下哪些？

A.维护证券市场秩序

B.促进证券市场发展

C.保护投资者合法权益

D.提高公司盈利能力

4.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

5.证券发行的条件包括以下哪些？

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信誉

D.具有完善的内部控制制度

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资、风险控制和信息披露。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务和证券自营业务。（）

3.证券投资者保护基金的主要作用是维护证券市场秩序、促进证券市场发展和保护投资者合法权益。（）

4.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和自由原则。（）

5.证券发行的条件包括具有合法的发行主体资格、具有稳定的盈利能力、具有良好的信誉和具有完善的内部控制制度。（）

6.证券交易规则包括交易时间、交易价格、交易数量和交易方式。（）

7.证券公司内部控制的主要内容是风险管理、内部审计、人力资源和财务管理。（）

8.证券市场监管机构包括中国证监会、中国人民银行、中国银保监会和国家发改委。（）

9.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、量化分析和情感分析。（