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证券从业资格考试答题技巧试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司进行证券自营业务的目的是什么？

A.为客户提供投资建议

B.为公司获取利润

C.为监管部门提供监管依据

D.为投资者提供证券交易服务

2.以下哪项不属于证券交易的主要场所？

A.证券交易所

B.证券柜台交易市场

C.证券登记结算公司

D.证券公司营业部

3.证券公司的证券经纪业务是指什么？

A.证券公司以自己的名义进行证券交易

B.证券公司代客户进行证券交易

C.证券公司进行证券自营业务

D.证券公司进行证券承销业务

4.以下哪项不属于证券投资咨询业务？

A.提供证券投资建议

B.分析证券市场趋势

C.进行证券发行

D.证券登记

5.以下哪项不属于证券经纪业务的交易方式？

A.买断式交易

B.协议转让

C.证券质押式交易

D.证券回购交易

6.证券交易所在证券交易中的作用是什么？

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.为投资者提供信息

D.以上都是

7.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理？

A.制定合规制度

B.监督执行合规制度

C.处理合规风险事件

D.进行合规培训

8.以下哪项不属于证券公司的内部控制？

A.制定内部控制制度

B.监督执行内部控制制度

C.进行内部控制评估

D.进行内部控制审计

9.以下哪项不属于证券公司的合规文化建设？

A.建立合规意识

B.强化合规制度

C.提高合规能力

D.优化合规管理

10.以下哪项不属于证券公司的合规风险？

A.法律风险

B.市场风险

C.操作风险

D.信用风险

11.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理流程？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

12.以下哪项不属于证券公司的内部控制流程？

A.制定内部控制制度

B.监督执行内部控制制度

C.进行内部控制评估

D.进行内部控制审计

13.以下哪项不属于证券公司的合规文化建设？

A.建立合规意识

B.强化合规制度

C.提高合规能力

D.优化合规管理

14.以下哪项不属于证券公司的合规风险？

A.法律风险

B.市场风险

C.操作风险

D.信用风险

15.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理流程？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

16.以下哪项不属于证券公司的内部控制流程？

A.制定内部控制制度

B.监督执行内部控制制度

C.进行内部控制评估

D.进行内部控制审计

17.以下哪项不属于证券公司的合规文化建设？

A.建立合规意识

B.强化合规制度

C.提高合规能力

D.优化合规管理

18.以下哪项不属于证券公司的合规风险？

A.法律风险

B.市场风险

C.操作风险

D.信用风险

19.以下哪项不属于证券公司的合规风险管理流程？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

20.以下哪项不属于证券公司的内部控制流程？

A.制定内部控制制度

B.监督执行内部控制制度

C.进行内部控制评估

D.进行内部控制审计

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务有哪些？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

2.证券交易的主要场所有哪些？

A.证券交易所

B.证券柜台交易市场

C.证券登记结算公司

D.证券公司营业部

3.证券公司进行证券自营业务的风险有哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

4.证券公司的证券经纪业务的特点有哪些？

A.代理性

B.专业性

C.公开性

D.竞争性

5.证券公司的证券投资咨询业务的内容有哪些？

A.证券投资建议

B.证券市场分析

C.证券发行咨询

D.证券登记咨询

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司进行证券自营业务是为了获取利润。（）

2.证券交易所在证券交易中的作用是制定交易规则。（）

3.证券公司的证券经纪业务是指证券公司代客户进行证券交易。（）

4.证券公司的证券投资咨询业务是提供证券投资建议。（）

5.证券公司的合规风险管理包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控。（）

6.证券公司的内部控制包括制定内部控制制度、监督执行内部控制制度、进行内部控制评估和进行内部控制审计。（）

7.证券公司的合规文化建设包括建立合规意识、强化合规制度、提高合规能力和优化合规管理。（）

8.证券公司的合规风险包括法律风险、市场风险、操作风险和信用风险