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证券从业资格考试重要知识点试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.房地产开发业务

2.证券发行市场的主要职能是？

A.为企业提供融资渠道

B.为投资者提供投资机会

C.保障证券市场的流动性

D.以上都是

3.以下哪种情况不属于证券市场的非系统性风险？

A.公司财务状况恶化

B.上市公司高管辞职

C.国债利率上升

D.市场整体波动

4.以下哪项不是股票的基本面分析指标？

A.盈利能力

B.市盈率

C.流动比率

D.股息率

5.以下哪项不是债券信用评级的作用？

A.为投资者提供信用风险参考

B.为发行企业提供融资成本参考

C.为监管部门提供监管依据

D.为市场提供价格参考

6.以下哪项不是金融期货合约的特点？

A.双边合约

B.定期交割

C.以实物交割为主

D.以现金结算为主

7.以下哪项不是基金管理人的职责？

A.筹集基金

B.投资管理

C.会计核算

D.监管审批

8.以下哪项不是基金的投资策略？

A.分散投资

B.长期投资

C.高风险投资

D.价值投资

9.以下哪项不是证券市场的基本交易单位？

A.手

B.张

C.股

D.份

10.以下哪项不是证券公司的主要收入来源？

A.证券经纪业务佣金

B.证券承销与保荐业务收入

C.资产管理业务收入

D.投资收益

11.以下哪项不是证券公司的风险控制措施？

A.资金管理

B.交易管理

C.信息技术管理

D.客户管理

12.以下哪项不是证券市场监管的机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.工业和信息化部

D.国家税务局

13.以下哪项不是证券从业人员的职业道德？

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.公平公正

D.拉拢关系

14.以下哪项不是证券市场的交易机制？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

15.以下哪项不是证券市场的投资者保护措施？

A.证券投资者保护基金

B.证券投资者保护协会

C.证券交易结算资金第三方存管

D.证券市场风险监测

16.以下哪项不是证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息系统管理制度

D.客户服务管理制度

17.以下哪项不是证券市场的信息披露制度？

A.定期报告制度

B.临时报告制度

C.内幕交易信息报告制度

D.信息披露义务人制度

18.以下哪项不是证券市场的监管法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《中国人民银行法》

19.以下哪项不是证券从业资格考试的考试科目？

A.证券市场基础知识

B.证券交易

C.证券投资分析

D.证券发行与承销

20.以下哪项不是证券从业人员的考试要求？

A.具有完全民事行为能力

B.具有高中以上文化程度

C.具有良好的职业道德

D.具有相关工作经验

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.资产管理业务

2.证券发行市场的职能包括：

A.为企业提供融资渠道

B.为投资者提供投资机会

C.保障证券市场的流动性

D.促进证券市场的健康发展

3.证券市场的风险包括：

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

4.股票的基本面分析指标包括：

A.盈利能力

B.市盈率

C.流动比率

D.股息率

5.债券信用评级的作用包括：

A.为投资者提供信用风险参考

B.为发行企业提供融资成本参考

C.为监管部门提供监管依据

D.为市场提供价格参考

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司的业务范围仅限于证券经纪业务。（）

2.证券发行市场的主要职能是为投资者提供投资机会。（）

3.证券市场的非系统性风险可以通过分散投资来降低。（）

4.股票的基本面分析指标包括市盈率、市净率等。（）

5.债券信用评级越高，风险越小。（）

6.金融期货合约的特点是定期交割，以实物交割为主。（）

7.基金管理人的职责包括筹集基金、投资管理、会计核算等。（）

8.基金的投资策略包括分散投资、长期投资、价值投资等。（）

9.证券市场的基本交易单位是手。（）

10.证券公司的风险控制措施包括资金管理、交易管理、信息技术管理等。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券发行市场的功能及其对证券市场的影