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证券行业基础知识单选题100道及答案

1.以下哪种不属于证券市场的基本功能？

A.资本配置功能

B.资本定价功能

C.风险分散功能

D.交易清算功能

答案：D

解析：证券市场基本功能有资本配置、资本定价、风险分散等，交易清算功能是证券交易环节的功能，并非基本功能。

2.股票的账面价值又称为？

A.票面价值

B.内在价值

C.清算价值

D.每股净资产

答案：D

解析：股票账面价值即每股净资产，是公司净资产除以发行在外的普通股股数。票面价值是股票票面上标明的金额；内在价值是理论价值；清算价值是公司清算时每股股票的实际价值。

3.以下哪种债券信用风险最低？

A.金融债券

B.企业债券

C.地方政府债券

D.国债

答案：D

解析：国债是以国家信用为担保，信用风险最低。金融债券由金融机构发行，企业债券由企业发行，地方政府债券由地方政府发行，信用风险相对国债都要高一些。

4.开放式基金的交易价格取决于？

A.基金总资产值

B.供求关系

C.基金单位净资产值

D.基金净资产总值

答案：C

解析：开放式基金的交易价格以基金单位净资产值为基础，不受市场供求关系影响。基金总资产值、净资产总值不是决定交易价格的直接因素。

5.某投资者买入一份看跌期权，行权价格为50元，当标的资产价格为45元时，该期权处于？

A.实值状态

B.虚值状态

C.平值状态

D.不确定状态

答案：A

解析：看跌期权行权价格高于标的资产价格时为实值期权，本题行权价格50元高于标的资产价格45元，所以处于实值状态。

6.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，由（）托管，由（）管理和运作资金。

A.基金管理人；基金托管人

B.基金托管人；基金管理人

C.基金投资者；基金管理人

D.基金投资者；基金托管人

答案：B

解析：基金托管人负责托管资金，保障资金安全；基金管理人负责管理和运作资金进行投资。

7.以下关于优先股的说法，错误的是？

A.优先股通常有固定的股息

B.优先股股东有优先分配剩余资产的权利

C.优先股股东有表决权

D.优先股风险相对普通股较低

答案：C

解析：优先股通常没有表决权，其股东在分配股息和剩余资产时享有优先权，股息固定，风险相对普通股低。

8.技术分析的理论基础不包括以下哪项？

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.公司基本面决定价格

答案：D

解析：技术分析理论基础是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。公司基本面决定价格是基本面分析的观点。

9.下列关于可转换债券的说法，正确的是？

A.可转换债券是一种期权

B.可转换债券不能转换为股票

C.可转换债券利率一般较高

D.可转换债券到期必须转换为股票

答案：A

解析：可转换债券赋予投资者在一定条件下将债券转换为股票的选择权，是一种期权。它可以转换为股票，利率一般较低，是否转换由投资者决定，并非到期必须转换。

10.证券市场按交易对象可分为？

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.一级市场和二级市场

D.有形市场和无形市场

答案：A

解析：按交易对象，证券市场分为股票市场和债券市场等。发行市场和流通市场、一级市场和二级市场是按市场功能划分；有形市场和无形市场是按市场组织形式划分。

11.以下哪种风险不属于系统性风险？

A.利率风险

B.信用风险

C.通货膨胀风险

D.政策风险

答案：B

解析：系统性风险是影响整个市场的风险，如利率、通货膨胀、政策风险等。信用风险是个别发行人违约的风险，属于非系统性风险。

12.某股票上一年每股股利为2元，预计股利增长率为5%，投资者要求的必要报酬率为10%，则该股票的内在价值为？

A.20元

B.21元

C.40元

D.42元

答案：D

解析：根据固定增长模型，股票内在价值=D1/(r-g)，D1=2×(1+5%)=2.1元，r=10%，g=5%，代入可得内在价值=2.1/(10%-5%)=42元。

13.证券承销商的主要职能不包括？

A.代理发行证券

B.销售证券

C.为发行人提供咨询服务

D.参与发行人的经营管理

答案：D

解析：证券承销商主要负责代理发行、销售证券以及为发行人提供咨询服务，不参与发行人的经营管理。

14.期货交易的主要功能不包括？

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.融资

答案：D

解析：期货交易功能有套期保值、价格发现、投机等，融资不是期货交易的主要功能。

15.以下关于证券投资组合的说法，正确的是？

A.投资组合可以消除所有风险

B.投资组合只能分散系统性风险

C.投资组合可以分散非系统性风险

D.投资组合的