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规范解答的证券从业考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易中的“T+0”交易制度指的是：

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券保险业务

3.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的监管政策？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

4.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.投资融资

C.风险分散

D.资源配置

5.以下哪个指标用来衡量股票市场的整体表现？

A.股票价格指数

B.股票收益率

C.股票市盈率

D.股票市净率

6.以下哪个市场不属于场外交易市场？

A.新三板

B.证券交易所

C.期货市场

D.证券公司柜台市场

7.以下哪个机构负责监管证券公司的合规经营？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

8.以下哪个市场不属于债券市场？

A.国债市场

B.企业债市场

C.金融债市场

D.股票市场

9.以下哪个指标用来衡量债券的风险？

A.信用评级

B.利率

C.市场价格

D.流通量

10.以下哪个机构负责监管证券公司的投资银行业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

11.以下哪个市场不属于场内交易市场？

A.证券交易所

B.期货市场

C.证券公司柜台市场

D.新三板

12.以下哪个机构负责监管证券公司的资产管理业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

13.以下哪个市场不属于场外交易市场？

A.证券交易所

B.期货市场

C.证券公司柜台市场

D.新三板

14.以下哪个机构负责监管证券公司的证券经纪业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

15.以下哪个市场不属于场外交易市场？

A.证券交易所

B.期货市场

C.证券公司柜台市场

D.新三板

16.以下哪个机构负责监管证券公司的投资银行业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

17.以下哪个市场不属于场外交易市场？

A.证券交易所

B.期货市场

C.证券公司柜台市场

D.新三板

18.以下哪个机构负责监管证券公司的资产管理业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

19.以下哪个市场不属于场外交易市场？

A.证券交易所

B.期货市场

C.证券公司柜台市场

D.新三板

20.以下哪个机构负责监管证券公司的证券经纪业务？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.价格发现

B.投资融资

C.风险分散

D.资源配置

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券保险业务

3.证券市场的监管机构包括：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

4.证券市场的风险包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

5.证券市场的监管政策包括：

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券基金监管

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括资源配置。（）

2.证券公司的业务范围包括证券保险业务。（）

3.中国证监会负责监管证券市场的所有业务。（）

4.证券市场的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。（）

5.证券市场的监管政策包括证券发行监管、证券交易监管、证券公司监管和证券基金监管。（）

6.证券市场的监管机构包括中国人民银行、中国证监会、中国银保监会和国家发展和改革委员会。（）

7.证券市场的风险不包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。（）

8.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务和证券保险业务。（）

9.证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资、风险分散和资源配置。（）

10.证券市场的监管政策包括证券发行监管、证券交易监管、证券公司监管和证券基金