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证券从业人员高频真题题库2024

1.以下关于证券市场的说法，错误的是（）。

A.证券市场是有价证券发行和交易的场所

B.证券市场是企业筹集资金的重要渠道

C.证券市场不具有资本定价功能

D.证券市场可以促进资本的流动

答案：C。证券市场具有资本定价功能，通过市场机制，证券的价格能够反映其内在价值和市场供求关系等因素，从而实现资本的合理定价。

2.股票是一种（）凭证。

A.债权

B.所有权

C.信托

D.受益

答案：B。股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

3.下列不属于普通股股东权利的是（）。

A.公司重大决策参与权

B.优先分配剩余资产权

C.优先认股权

D.剩余资产分配权

答案：B。优先分配剩余资产权是优先股股东的权利，普通股股东在公司清算时，是在优先股股东之后分配剩余资产。

4.我国A股市场实行的是（）交易制度。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案：B。我国A股市场实行T+1交易制度，即当日买入的股票，要到下一个交易日才能卖出。

5.下列关于债券的说法，正确的是（）。

A.债券是一种所有权凭证

B.债券的收益固定，不存在风险

C.债券的发行主体只能是政府

D.债券是发行人向投资者发行的约定在一定期限内还本付息的有价证券

答案：D。债券是发行人向投资者发行的约定在一定期限内还本付息的有价证券，它是一种债权凭证。债券也存在风险，如信用风险、利率风险等，发行主体可以是政府、金融机构、企业等。

6.按债券形态分类，债券可分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券

答案：C。按债券形态分类，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；A选项是按发行主体分类；B选项是按付息方式分类；D选项是按期限长短分类。

7.下列关于基金的说法，错误的是（）。

A.基金是一种间接投资工具

B.基金通过发售基金份额募集资金

C.基金由基金托管人管理和运作资金

D.基金投资者是基金的所有者

答案：C。基金由基金管理人管理和运作资金，基金托管人负责保管基金资产等。

8.开放式基金的特点不包括（）。

A.基金份额不固定

B.可随时申购和赎回

C.一般有固定的存续期

D.交易价格以基金份额净值为基础

答案：C。开放式基金没有固定的存续期，投资者可以随时申购和赎回基金份额，基金份额不固定，交易价格以基金份额净值为基础。

9.下列属于衍生金融工具的是（）。

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

答案：D。衍生金融工具是在基础金融工具的基础上派生出来的金融工具，期货是一种典型的衍生金融工具，而股票、债券、基金属于基础金融工具。

10.金融期货不包括（）。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股票指数期货

D.商品期货

答案：D。金融期货主要包括外汇期货、利率期货和股票指数期货等，商品期货不属于金融期货。

11.以下关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是（）。

A.发行市场是交易市场的基础和前提

B.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

C.发行市场和交易市场相互依存、相互制约

D.发行市场和交易市场是完全独立的两个市场

答案：D。证券发行市场和交易市场相互依存、相互制约，发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，并非完全独立的两个市场。

12.首次公开发行股票并在主板上市的公司，其股本总额不少于人民币（）万元。

A.3000

B.5000

C.6000

D.10000

答案：B。首次公开发行股票并在主板上市的公司，其股本总额不少于人民币5000万元。

13.证券承销业务可以采取的方式不包括（）。

A.代销

B.包销

C.自销

D.余额包销

答案：C。证券承销业务可以采取代销、包销（包括全额包销和余额包销）的方式，自销不属于证券承销业务的方式。

14.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.保险业务

D.证券承销与保荐业务

答案：C。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销与保荐业务等，保险业务一般不是证券公司的主要业务。

15.证券经纪业务的特点不包括（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

答案：D。证券经纪业务收益并不具有稳定性，其收入主要来源于佣金，会受到市场行情、交易量等多种因素的影响。业务对象具有广泛性，证券经纪商起到中介