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证券从业人员必备知识点试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司的经纪业务是指（）。

A.代理客户买卖证券

B.自行买卖证券

C.为客户提供投资咨询

D.代为保管客户证券

2.下列哪项不属于证券交易的方式？（）

A.交易指令

B.交易席位

C.交易时间

D.交易地点

3.以下哪项不是证券交易的原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

4.证券交易市场分为（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

5.以下哪项不是证券投资的基本分析指标？（）

A.市盈率

B.市净率

C.流通市值

D.股息率

6.以下哪项不是证券交易的风险？（）

A.价格波动风险

B.信用风险

C.操作风险

D.市场风险

7.证券从业人员应当遵守（）。

A.诚信原则

B.公平原则

C.公开原则

D.必威体育官网网址原则

8.证券公司的自营业务是指（）。

A.代理客户买卖证券

B.自行买卖证券

C.为客户提供投资咨询

D.代为保管客户证券

9.以下哪项不是证券交易的时间段？（）

A.开盘前

B.开盘后

C.收盘前

D.收盘后

10.证券交易的基本单位是（）。

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

11.以下哪项不是证券交易的方式？（）

A.交易指令

B.交易席位

C.交易时间

D.交易地点

12.以下哪项不是证券交易的原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

13.证券交易市场分为（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

14.以下哪项不是证券投资的基本分析指标？（）

A.市盈率

B.市净率

C.流通市值

D.股息率

15.以下哪项不是证券交易的风险？（）

A.价格波动风险

B.信用风险

C.操作风险

D.市场风险

16.证券从业人员应当遵守（）。

A.诚信原则

B.公平原则

C.公开原则

D.必威体育官网网址原则

17.证券公司的自营业务是指（）。

A.代理客户买卖证券

B.自行买卖证券

C.为客户提供投资咨询

D.代为保管客户证券

18.以下哪项不是证券交易的时间段？（）

A.开盘前

B.开盘后

C.收盘前

D.收盘后

19.证券交易的基本单位是（）。

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

20.以下哪项不是证券交易的方式？（）

A.交易指令

B.交易席位

C.交易时间

D.交易地点

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券交易的方式包括（）。

A.交易指令

B.交易席位

C.交易时间

D.交易地点

2.证券交易的原则包括（）。

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

3.证券交易市场分为（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

4.证券投资的基本分析指标包括（）。

A.市盈率

B.市净率

C.流通市值

D.股息率

5.证券交易的风险包括（）。

A.价格波动风险

B.信用风险

C.操作风险

D.市场风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司的经纪业务是指代理客户买卖证券。（）

2.证券交易市场分为一级市场和二级市场。（）

3.证券交易的基本单位是股票。（）

4.证券交易的原则包括公平原则、公开原则、公正原则和诚信原则。（）

5.证券交易的风险包括价格波动风险、信用风险、操作风险和市场风险。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券交易的基本流程。

答案：证券交易的基本流程包括以下几个步骤：

（1）投资者开户：投资者需在证券公司开设证券账户和资金账户。

（2）资金存入：投资者将资金存入资金账户，用于购买证券。

（3）下单交易：投资者通过交易系统下达买卖指令，可以是市价单或限价单。

（4）成交确认：证券公司执行买卖指令，确认成交后，投资者在交易系统中查看成交信息。

（5）结算交收：投资者在规定的时间内完成证券和资金的交收，包括证券的过户和资金的划转。

（6）交易结果查询：投资者可以通过交易系统查询交易结果，包括成交明细、持仓情况等。

2.题目：解释证券市场中的“市盈率”和“市净率”两个指标。

答案：市盈率（Price-to-EarningsRatio，P/E）是指股票市场价格与每股收益的比率，它是衡量股票价格相对于其盈利水平的一个指标。计算公式