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证券从业资格考试全景分析试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.投资融资

C.信用创造

D.信息披露

2.以下哪项不属于股票的分类？

A.普通股

B.累积优先股

C.蓝筹股

D.银行股

3.证券交易所在证券交易中的主要职能不包括以下哪项？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.制定证券交易规则

D.发行证券

4.以下哪项不是债券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

5.以下哪项不是基金投资组合的主要风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.投资者情绪风险

6.以下哪项不是金融期货交易的特点？

A.标准化合约

B.双向交易

C.交割实物

D.套期保值

7.以下哪项不是金融期权交易的特点？

A.买卖双方权利义务不对等

B.交易标的物多样化

C.期权合约标准化

D.交易双方权利义务对等

8.以下哪项不是证券投资咨询机构的主要业务？

A.提供投资建议

B.承销证券

C.证券投资分析

D.证券经纪

9.以下哪项不是证券市场监管的主要内容？

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券从业人员监管

10.以下哪项不是证券从业资格考试的科目？

A.证券市场基础知识

B.证券发行与承销

C.证券投资分析

D.证券法律法规

11.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.证券自营

12.以下哪项不是证券交易市场的组成部分？

A.证券交易所

B.证券交易柜台

C.证券交易会员

D.证券交易监管机构

13.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.分散投资

B.长期投资

C.价值投资

D.投机投资

14.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

15.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者权益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.确保公司盈利

16.以下哪项不是证券发行的条件？

A.具备合法资格

B.具备一定的盈利能力

C.具备良好的社会信誉

D.具备充足的现金流

17.以下哪项不是证券承销的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

18.以下哪项不是证券投资组合管理的目标？

A.最大化投资收益

B.最小化投资风险

C.实现投资目标

D.保持投资组合稳定

19.以下哪项不是金融衍生品的特点？

A.标准化合约

B.高杠杆

C.双向交易

D.交割实物

20.以下哪项不是证券从业人员的行为规范？

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.专业胜任

D.违法违规

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.价格发现

B.投资融资

C.信用创造

D.信息披露

2.股票的分类包括哪些？

A.普通股

B.累积优先股

C.蓝筹股

D.银行股

3.证券交易所在证券交易中的主要职能包括哪些？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.制定证券交易规则

D.发行证券

4.债券发行的方式包括哪些？

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

5.基金投资组合的主要风险包括哪些？

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.投资者情绪风险

6.金融期货交易的特点包括哪些？

A.标准化合约

B.双向交易

C.交割实物

D.套期保值

7.金融期权交易的特点包括哪些？

A.买卖双方权利义务不对等

B.交易标的物多样化

C.期权合约标准化

D.交易双方权利义务对等

8.证券投资咨询机构的主要业务包括哪些？

A.提供投资建议

B.承销证券

C.证券投资分析

D.证券经纪

9.证券市场监管的主要内容有哪些？

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券从业人员监管

10.证券从业资格考试的科目包括哪些？

A.证券市场基础知识

B.证券发行与承销

C.证券投资分析

D.证券法律法规

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括信用创造。（）

2.股票的分类中，蓝筹股是指公司规模较大的股票。（）

3.证券交易所在证券交易中的主要职能是制定证券交易规则。（）

4.债券发行的方式中，间接发行是指发行人通过证券公司等中介机构发行债券。（）

5.基金投资组合的主要风险中，市场风险是