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证券从业资格考试备考试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

4.以下哪项不是证券发行的条件？

A.依法设立

B.具有持续盈利能力

C.具有独立法人资格

D.具有良好的信用记录

5.以下哪项不是证券市场的主要参与者？

A.证券公司

B.上市公司

C.证券投资者

D.政府机构

6.以下哪项不是证券市场监管的目的？

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券公司盈利能力

7.以下哪项不是证券公司分类监管制度的内容？

A.证券公司分类

B.证券公司业务许可

C.证券公司风险管理

D.证券公司内部控制

8.以下哪项不是证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.可操作性原则

9.以下哪项不是证券公司合规管理的基本要求？

A.建立健全合规管理制度

B.加强合规文化建设

C.提高合规管理能力

D.证券公司负责人直接负责合规管理

10.以下哪项不是证券公司合规风险的类型？

A.违规经营风险

B.内部管理风险

C.市场风险

D.法律风险

11.以下哪项不是证券公司合规风险的防范措施？

A.加强合规培训

B.建立合规审查机制

C.建立合规举报制度

D.加强合规审计

12.以下哪项不是证券公司合规管理的主要职责？

A.制定合规管理制度

B.开展合规审查

C.组织合规培训

D.监督合规执行

13.以下哪项不是证券公司合规风险的后果？

A.资产损失

B.负面舆情

C.法律责任

D.市场份额下降

14.以下哪项不是证券公司合规风险的预防措施？

A.加强合规文化建设

B.建立合规审查机制

C.加强合规审计

D.提高合规管理能力

15.以下哪项不是证券公司合规风险的应对措施？

A.及时整改

B.加强合规培训

C.建立合规举报制度

D.提高合规管理能力

16.以下哪项不是证券公司合规风险的报告要求？

A.定期报告

B.应急报告

C.特别报告

D.随时报告

17.以下哪项不是证券公司合规风险的评估方法？

A.内部评估

B.外部评估

C.自评

D.互评

18.以下哪项不是证券公司合规风险的监控方式？

A.定期监控

B.不定期监控

C.突击监控

D.日常监控

19.以下哪项不是证券公司合规风险的预警机制？

A.风险预警

B.风险提示

C.风险报告

D.风险应对

20.以下哪项不是证券公司合规风险的防范重点？

A.违规经营

B.内部管理

C.市场风险

D.法律风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息披露

2.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

3.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

4.证券发行的条件包括以下哪些？

A.依法设立

B.具有持续盈利能力

C.具有独立法人资格

D.具有良好的信用记录

5.证券市场的主要参与者包括以下哪些？

A.证券公司

B.上市公司

C.证券投资者

D.政府机构

6.证券市场监管的目的包括以下哪些？

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券公司盈利能力

7.证券公司分类监管制度的内容包括以下哪些？

A.证券公司分类

B.证券公司业务许可

C.证券公司风险管理

D.证券公司内部控制

8.证券公司内部控制的基本原则包括以下哪些？

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.可操作性原则

9.证券公司合规管理的基本要求包括以下哪些？

A.建立健全合规管理制度

B.加强合规文化建设

C.提高合规管理能力

D.证券公司负责人直接负责合规管理

10.证券公司合规风险的类型包括以下哪些？

A.违规经营风险

B.内部管理风险

C.市场风险

D.法律风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信用创造和信息披露。（）

2.证券公司的主要