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证券从业资格考试知识体系试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.风险分散

C.投资融资

D.货币政策传导

2.以下哪项不是证券交易市场的分类？

A.证券交易所

B.证券经纪商

C.证券登记结算公司

D.证券投资咨询机构

3.证券市场的主要参与者不包括以下哪项？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券分析师

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

5.以下哪项不是证券交易市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

6.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.财务分析

D.宏观分析

7.以下哪项不是证券投资风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.信用风险

D.操作风险

8.以下哪项不是证券发行的条件？

A.具有法人资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有丰富的行业经验

9.以下哪项不是证券经纪业务的特点？

A.代理性质

B.服务性

C.风险性

D.专业化

10.以下哪项不是证券登记结算公司的职责？

A.证券登记

B.证券结算

C.证券托管

D.证券发行

11.以下哪项不是证券投资咨询业务的特点？

A.专业性

B.独立性

C.客观性

D.利益性

12.以下哪项不是证券投资顾问业务的特点？

A.服务性

B.专业性

C.利益性

D.独立性

13.以下哪项不是证券投资咨询机构的业务范围？

A.证券投资咨询

B.证券投资分析

C.证券投资管理

D.证券投资代理

14.以下哪项不是证券发行市场的特点？

A.发行规模大

B.发行主体多

C.发行时间集中

D.发行方式多样

15.以下哪项不是证券交易市场的特点？

A.交易主体多

B.交易品种多

C.交易时间灵活

D.交易价格波动大

16.以下哪项不是证券登记结算公司的特点？

A.非营利性

B.服务性

C.专业性

D.独立性

17.以下哪项不是证券投资咨询机构的特点？

A.专业性

B.独立性

C.利益性

D.服务性

18.以下哪项不是证券投资顾问业务的特点？

A.服务性

B.专业性

C.利益性

D.独立性

19.以下哪项不是证券投资咨询机构的业务范围？

A.证券投资咨询

B.证券投资分析

C.证券投资管理

D.证券投资代理

20.以下哪项不是证券发行市场的特点？

A.发行规模大

B.发行主体多

C.发行时间集中

D.发行方式多样

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.价格发现

B.风险分散

C.投资融资

D.货币政策传导

2.证券交易市场的分类包括以下哪些？

A.证券交易所

B.证券经纪商

C.证券登记结算公司

D.证券投资咨询机构

3.证券市场的主要参与者包括以下哪些？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券分析师

4.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

5.证券交易市场的监管机构包括以下哪些？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、风险分散、投资融资和政策传导。（）

2.证券交易市场的分类包括证券交易所、证券经纪商、证券登记结算公司和证券投资咨询机构。（）

3.证券市场的主要参与者包括证券发行人、证券投资者、证券监管机构和证券分析师。（）

4.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和安全原则。（）

5.证券交易市场的监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会。（）

6.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、财务分析和宏观分析。（）

7.证券投资风险包括价格风险、利率风险、信用风险和操作风险。（）

8.证券发行的条件包括具有法人资格、具有稳定的盈利能力、具有良好的信用记录和具有丰富的行业经验。（）

9.证券经纪业务的特点包括代理性质、服务性和专业化。（）

10.证券登记结算公司的职责包括证券登记、证券结算、证券托管和证券发行。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券发行市场的构成要素。

答案：

证券发行市场由以下要素构成：

（1）发