证券市场的运行机制试题及答案.docx

证券市场的运行机制试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.投资交易

C.信用评级

D.价格发现

2.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的交易规则？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.商务部

3.证券交易的基本单位是？

A.股票

B.债券

C.股票和债券

D.股票、债券和基金

4.以下哪个不是证券市场的主要参与者？

A.投资者

B.证券公司

C.上市公司

D.证券交易所

5.证券市场的监管机构是？

A.证券交易所

B.证券公司

C.证监会

D.保险公司

6.以下哪个不是证券市场的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.民主原则

7.以下哪个是证券市场的主要功能之一？

A.资金筹集

B.信用评级

C.价格发现

D.以上都是

8.证券市场的交易时间通常是？

A.周一至周五，上午9:30至11:30，下午13:00至15:00

B.周一至周五，上午9:00至11:00，下午13:00至15:00

C.周一至周五，上午9:30至11:30，下午13:30至15:30

D.周一至周五，上午9:00至11:00，下午13:00至15:00

9.以下哪个不是证券市场的监管方式？

A.行政监管

B.法律监管

C.自律监管

D.信用监管

10.以下哪个不是证券市场的交易机制？

A.挂牌交易

B.交易撮合

C.投标交易

D.竞价交易

11.以下哪个不是证券市场的投资者类型？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.外资投资者

D.国家投资者

12.以下哪个不是证券市场的监管内容？

A.证券发行

B.证券交易

C.证券评级

D.证券咨询

13.以下哪个不是证券市场的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

14.以下哪个不是证券市场的交易方式？

A.交易撮合

B.交易委托

C.交易竞价

D.交易拍卖

15.以下哪个不是证券市场的交易制度？

A.连续交易制度

B.间断交易制度

C.交易时间制度

D.交易价格制度

16.以下哪个不是证券市场的监管目标？

A.维护市场秩序

B.保护投资者权益

C.促进市场公平

D.提高市场效率

17.以下哪个不是证券市场的监管手段？

A.行政处罚

B.法律诉讼

C.自律管理

D.社会监督

18.以下哪个不是证券市场的交易场所？

A.证券交易所

B.证券公司营业部

C.证券市场服务机构

D.证券投资者

19.以下哪个不是证券市场的监管机构？

A.证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.保险公司

20.以下哪个不是证券市场的交易规则？

A.交易时间规则

B.交易价格规则

C.交易数量规则

D.交易方式规则

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.资金筹集

B.投资交易

C.价格发现

D.信用评级

2.证券市场的主要参与者有哪些？

A.投资者

B.证券公司

C.上市公司

D.证券交易所

3.证券市场的监管机构有哪些？

A.证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.保险公司

4.证券市场的交易机制包括哪些？

A.交易撮合

B.交易委托

C.交易竞价

D.交易拍卖

5.证券市场的风险类型包括哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、投资交易、价格发现和信用评级。（）

2.证券市场的主要参与者包括投资者、证券公司、上市公司和证券交易所。（）

3.证券市场的监管机构是证监会。（）

4.证券市场的交易机制包括交易撮合、交易委托、交易竞价和交易拍卖。（）

5.证券市场的风险类型包括市场风险、信用风险、操作风险和法律风险。（）

6.证券市场的交易场所包括证券交易所、证券公司营业部和证券市场服务机构。（）

7.证券市场的监管手段包括行政处罚、法律诉讼、自律管理和社会监督。（）

8.证券市场的交易规则包括交易时间规则、交易价格规则、交易数量规则和交易方式规则。（）

9.证券市场的监管目标是维护市场秩序、保护投资者权益、促进市场公平和提高市场效率。（）

10.证券市场的监管机构是证监会，负责制定和实施中国证券市场的交易规则。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券市场的基本功能及其在经济中的作用。

答案：