证券投资市场的法律环境试题及答案.docx

证券投资市场的法律环境试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的法律环境主要由以下哪项法律构成？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《合同法》

D.《刑法》

2.以下哪项不属于证券发行的条件？

A.依法设立的公司

B.有稳定的盈利能力

C.有良好的信用记录

D.董事会成员具备相关专业知识

3.证券交易所的设立由谁批准？

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所会员大会

C.证券交易所理事会

D.国务院总理

4.以下哪项不属于证券交易的禁止行为？

A.操纵证券市场

B.编造并传播虚假信息

C.证券公司内部交易

D.证券公司合法合规交易

5.以下哪项不属于证券投资咨询机构的业务范围？

A.证券投资分析

B.证券投资咨询

C.证券交易代理

D.证券发行审核

6.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

7.以下哪项不属于证券投资者的权利？

A.收益权

B.信息权

C.监督权

D.优先购买权

8.以下哪项不属于证券公司的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.股东大会

9.以下哪项不属于证券市场的自律组织？

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.证券投资者保护基金

10.以下哪项不属于证券市场的违规行为？

A.证券欺诈

B.证券操纵

C.证券违规操作

D.证券公司合法合规操作

11.以下哪项不属于证券公司的合规要求？

A.合规管理制度

B.合规负责人

C.合规检查

D.合规报告

12.以下哪项不属于证券市场的监管措施？

A.信息披露监管

B.市场操纵监管

C.证券发行监管

D.证券交易监管

13.以下哪项不属于证券市场的监管目标？

A.维护证券市场的公平、公正、公开

B.保护投资者的合法权益

C.促进证券市场的稳定发展

D.证券公司的合法合规经营

14.以下哪项不属于证券市场的自律规则？

A.证券交易所规则

B.证券业协会规则

C.证券公司内部控制制度

D.证券投资者的自律行为规范

15.以下哪项不属于证券市场的法律法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《行政法规》

16.以下哪项不属于证券市场的监管原则？

A.法律监管原则

B.市场监管原则

C.自律监管原则

D.预警监管原则

17.以下哪项不属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

18.以下哪项不属于证券市场的自律组织？

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.证券投资者保护基金

19.以下哪项不属于证券市场的违规行为？

A.证券欺诈

B.证券操纵

C.证券违规操作

D.证券公司合法合规操作

20.以下哪项不属于证券市场的监管措施？

A.信息披露监管

B.市场操纵监管

C.证券发行监管

D.证券交易监管

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的法律环境主要由以下哪些法律构成？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《合同法》

D.《刑法》

2.以下哪些属于证券发行的条件？

A.依法设立的公司

B.有稳定的盈利能力

C.有良好的信用记录

D.董事会成员具备相关专业知识

3.以下哪些属于证券交易的禁止行为？

A.操纵证券市场

B.编造并传播虚假信息

C.证券公司内部交易

D.证券公司合法合规交易

4.以下哪些属于证券投资咨询机构的业务范围？

A.证券投资分析

B.证券投资咨询

C.证券交易代理

D.证券发行审核

5.以下哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的法律环境主要由《公司法》、《证券法》、《合同法》和《刑法》构成。（）

2.证券发行的条件包括依法设立的公司、有稳定的盈利能力和有良好的信用记录。（）

3.证券交易所的设立由国务院证券监督管理机构批准。（）

4.证券交易的禁止行为包括操纵证券市场、编造并传播虚假信息和证券公司内部交易。（）

5.证券投资咨询机构的业务范围包括证券投资分析、证券投资咨询、证券交易代理和证券发行审核。（）

6.证券公司的业务范围包括证券承销、证券经纪、证券投资咨询和证券资产管理。（）

7.证券投资者的权利包括收益权、信息权和监督权。（）

8.证券公司的监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券