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近六年认监委双随机一公开检查问题汇编

2019年开始，国家认监委在认证行业开展双随机一公开检查，每年发布一次检查结果通报，相比各省市市监局每年发布的认证双随机一公开通报千篇一律，认监委发布的检查通报内容一向严谨，认证行业从业人员应重点学习国家认监委发布检查通报内容，对检查发现的问题逐条对照检查，认证审核人员在审核过程中存在的问题，认证机构管理人员在机构管理中存在的问题，认证审核员的专业能力和认证机构的管理水平都是在学习中逐步提高，以下为2019年度至2024年度认监委检查发现主要问题。

一、2019年度认监委检查发现主要问题

（一）个别认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论或者认证结论严重失实的问题

1．认证机构在审核/检查员未对获证组织进行现场审核/检查的情况下，伪造认证档案，出具虚假认证结论。

2．认证机构安排其他人员冒名顶替审核/检查组成员进行审核/检查，伪造认证档案，出具虚假认证结论。

（二）部分获证组织管理体系文件或认证审核记录与实际不符

1．获证组织的体系文件与获证组织实际不符，认证审核过程未能识别。

2．认证机构对现场关键过程/场所、重要环境因素、重大危险源的审核记录与获证组织实际不符。

3．同一获证组织的审核记录与审核报告内容相互矛盾。

4．同一获证组织的连续两次审核，审核记录内容相互矛盾。

（三）部分认证机构管理制度不健全或未按管理制度实施

1．公正性管理方面，部分认证机构缺少对委托检测机构的公正性管理，部分认证项目的认证决定人员为审核组成员。

2．认证风险管理方面，部分认证机构未按要求对认证活动引发的责任作出充分的安排。

3．人员管理方面，部分认证机构认证人员聘用、评价和管理过程不规范，记录不完整。

（四）部分认证机构减少或遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序

1．未按要求实施申请评审、签订认证合同或对不符合项纠正措施进行验证。

2．认证机构委派的审核组不具备相关专业能力。

3．认证机构在管理体系认证过程中未对认证范围内的关键过程/场所、重要环境因素和重大危险源等进行审核。

4．认证机构认证审核/检查时机安排不合理，现场审核/检查活动未安排在产品生产或服务活动正常运行时或易发生质量安全风险的阶段。

5．认证机构的服务认证项目未按机构自行制定的认证规则要求实施现场检查。

6．认证机构的认证证书暂停、撤销程序不符合要求，应撤销但未及时撤销认证证书或未按机构自行制定的暂停、撤销规定完成相应程序。

（五）部分认证机构未对认证/检查过程作出完整记录，保留相应认证资料

1．首/末次会议签到表等应签名的材料未签名。

2．认证机构的境内获证组织的认证记录未使用中文。

3．认证机构的认证审核档案不完整。

（六）部分获证组织不满足认证要求

1．获证组织不具备法定资格，未取得相应行政许可文件或行政许可文件过期。

2．获证组织管理体系未运行，不能提供产品生产/服务过程记录，未实施内审管理评审，或上述记录与组织实际严重不符。?

二、2020年度认监委检查发现的主要问题

(一)部分认证机构涉嫌存在认证人员不到现场、冒名顶替、伪造认证档案等严重问题

1.认证机构在审核员应当进入现场而未进入现场进行审核的情况下，伪造认证档案，出具虚假认证结论。

2.认证机构安排他人冒名顶替审核组成员进行审核，伪造认证档案，出具虚假认证结论。

(二)部分认证机构涉嫌存在减少、遗漏认证基本程序等较严重问题

1.认证机构的审核组减少现场审核时间。

2.认证机构的审核组不具备相应资格或技术专业能力。

3.认证机构在认证实施过程中未对认证对象的关键过程、关键场所进行审核。

4.认证机构未做认证决定便颁发认证证书。

(三)部分认证机构存在管理水平较差、认证规范性有效性不高等问题

1.认证机构自身管理能力不足，管理制度不健全。

2.认证机构审核员现场审核存在迟到早退现象。

3.认证机构的认证审核记录不能准确反映审核的实际情况。

4.认证机构的认证档案未保留具有法律效力的原件。

5.认证机构未按要求报送相关认证信息。

三、2021年度认监委检查发现的主要问题

(一)个别认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论或者认证结论严重失实等严重问题

1.认证机构在审核员应进入现场而未进入现场审核的情况下，伪造审核记录、认证档案，出具虚假认证结论。

2.认证机构管理不到位，审核员未到现场或未按计划日期进入现场,伪造审核记录。

3.认证机构未按计划实施远程审核，伪造远程审核记录，出具虚假认证结论。

(二)部分认证机构涉嫌存在减少遗漏认证基本程序、未实施有效监督等较严重问题

1.认证机构的审核员未按计划完整实施现场审核，存在迟到早退问题。

2.认证机构委派的审核/检查组不具备相应专业能力。

3.认证审核未覆盖关键场所、关键过程或全部认证范围。

4.认证机构未作认证决定即颁发认证证书，认证审核员参与本