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让你信心满满2024年证券从业试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易的基本原则是：

A.公平、公正、公开

B.公平、公正、高效

C.高效、公开、便捷

D.高效、公正、便捷

参考答案：A

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

参考答案：D

3.证券市场的基本功能不包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险管理

参考答案：D

4.证券发行人是指：

A.证券公司

B.上市公司

C.证券投资者

D.证券服务机构

参考答案：B

5.以下哪项不是证券公司设立的条件？

A.具有健全的组织机构

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有合格的专业人员和业务设施

D.具有良好的经营业绩

参考答案：D

6.证券公司的证券经纪业务是指：

A.证券公司代理投资者买卖证券

B.证券公司自营买卖证券

C.证券公司承销证券

D.证券公司提供证券投资咨询

参考答案：A

7.证券公司从事证券经纪业务，应当具备的条件不包括：

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合规定数量的从业人员

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有良好的市场声誉

参考答案：D

8.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备的条件不包括：

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合规定数量的从业人员

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有良好的市场竞争力

参考答案：D

9.证券公司从事证券自营业务，应当具备的条件不包括：

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合规定数量的从业人员

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有良好的经营业绩

参考答案：D

10.证券公司从事证券投资咨询业务，应当具备的条件不包括：

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合规定数量的从业人员

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有良好的市场声誉

参考答案：D

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险管理

参考答案：ABC

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

参考答案：ABCD

3.证券公司设立的条件包括：

A.具有健全的组织机构

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有合格的专业人员和业务设施

D.具有良好的市场声誉

参考答案：ABC

4.证券公司从事证券经纪业务，应当具备的条件包括：

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合规定数量的从业人员

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有良好的市场竞争力

参考答案：ABC

5.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备的条件包括：

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合规定数量的从业人员

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有良好的市场竞争力

参考答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券交易的基本原则是公平、公正、公开。（）

参考答案：√

2.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和风险管理。（）

参考答案：√

3.证券公司设立的条件包括具有健全的组织机构、具有符合法律、行政法规规定的注册资本、具有合格的专业人员和业务设施、具有良好的市场声誉。（）

参考答案：√

4.证券公司从事证券经纪业务，应当具备健全的内部控制制度、符合规定数量的从业人员、符合规定的营业场所和设施、良好的市场竞争力。（）

参考答案：√

5.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备健全的内部控制制度、符合规定数量的从业人员、符合规定的营业场所和设施、良好的市场竞争力。（）

参考答案：√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券发行人应当具备的基本条件。

答案：证券发行人应当具备以下基本条件：1）依法设立，持续经营；2）具有健全的组织机构；3）具有符合法律、行政法规规定的注册资本；4）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；5）依法披露的信息真实、准确、完整；6）具有持续盈利能力，财务状况良好；7）最近三年内无重大违法违规记录；8）符合法律、行政法规规定的其他条件。

2.题目：证券经纪业务中，客户交易结算资金管理的原则是什么？

答案：证券经纪业务中，客户交易结算资金管理的原则包括：1）客户交易结算资金应当与证券公司自有资金分开管理；2）客户交易结算资金的存取，应当全部通过指定商业银行办理；3）证券公