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证券从业资格绪论导读试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能是：

A.资金筹集

B.资金配置

C.资金投资

D.资金管理

参考答案：A

2.证券是指：

A.有价证券

B.无价证券

C.信用证券

D.以上都是

参考答案：A

3.证券交易市场通常分为：

A.证券发行市场和证券交易市场

B.证券一级市场和证券二级市场

C.证券流通市场和证券非流通市场

D.证券买卖市场和证券租赁市场

参考答案：B

4.证券交易市场按组织形式可分为：

A.有形市场和无形市场

B.挂牌市场和竞价市场

C.证券交易市场和证券登记市场

D.证券发行市场和证券登记市场

参考答案：A

5.证券经纪业务是指：

A.证券公司以自己的名义为客户买卖证券

B.证券公司代理客户买卖证券

C.证券公司自行买卖证券

D.证券公司为客户进行证券投资咨询

参考答案：B

6.证券自营业务是指：

A.证券公司以自己的名义为客户买卖证券

B.证券公司代理客户买卖证券

C.证券公司自行买卖证券

D.证券公司为客户进行证券投资咨询

参考答案：C

7.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务

B.证券投资咨询业务、证券资产托管业务、证券研究业务

C.证券登记结算业务、证券交易业务、证券登记业务

D.证券发行业务、证券投资业务、证券经纪业务

参考答案：A

8.证券市场监管的目标包括：

A.维护市场秩序、防范金融风险、保护投资者合法权益

B.促进证券市场发展、提高证券市场效率、规范证券市场行为

C.促进经济增长、增加就业机会、提高企业竞争力

D.提高证券市场透明度、加强信息披露、降低交易成本

参考答案：A

9.证券交易规则的主要内容包括：

A.交易时间、交易方式、交易价格、交易数量

B.证券公司资质、证券经纪业务规范、证券自营业务规范

C.证券登记结算制度、证券发行制度、证券交易制度

D.证券市场信息披露制度、证券市场退出制度、证券市场违规处理制度

参考答案：A

10.证券发行市场是指：

A.证券发行和交易的市场

B.证券发行的市场

C.证券交易的市场

D.证券发行和交易的市场

参考答案：B

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的参与者包括：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.政府监管部门

参考答案：ABCDE

2.证券交易市场的作用有：

A.资金筹集

B.资金配置

C.信息披露

D.信用风险防范

E.促进经济发展

参考答案：ABCDE

3.证券交易市场的类型包括：

A.有形市场

B.无形市场

C.挂牌市场

D.竞价市场

E.交易市场

参考答案：ABCD

4.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产托管业务

参考答案：ABCDE

5.证券市场监管的原则包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

E.效率原则

参考答案：ABCDE

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能是资金筹集。（）

参考答案：√

2.证券是指无价证券。（）

参考答案：×

3.证券交易市场按组织形式可分为无形市场和有形市场。（）

参考答案：√

4.证券自营业务是指证券公司以自己的名义为客户买卖证券。（）

参考答案：×

5.证券市场监管的目标是提高证券市场透明度。（）

参考答案：√

6.证券交易规则的主要内容包括交易时间、交易方式、交易价格、交易数量。（）

参考答案：√

7.证券发行市场是指证券发行和交易的市场。（）

参考答案：×

8.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务。（）

参考答案：√

9.证券市场监管的原则包括公平原则、公开原则、公正原则、安全原则、效率原则。（）

参考答案：√

10.证券市场信息披露制度是证券市场监管的重要内容。（）

参考答案：√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括资金筹集、资金配置、信息传递、风险分散和价格发现等。资金筹集功能是指证券市场为企业和政府提供了一种有效的融资渠道，帮助企业实现资本扩张和政府实施财政政策。资金配置功能是指证券市场通过价格机制，将资金从低效领域转移到高效领域，提高资金使用效率。信息传递功能是指证券市场为投资者提供企业信息，帮助投资者做出投资决策。风险分散功能是指投资者可以通过证券市场分散投资，降低单一