金融行业法律法规及业务操作知识试卷.docx

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金融行业法律法规及业务操作知识试卷

1.根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对（）给予纪律处分。

A、控股股东

B、直接负责的董事

C、直接负责的高级管理人员

D、直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员

【正确答案】：D

2.个人客户由他人代理现金取款或转账单笔金额人民币（）（含）以上的，营业机构应同时核对代理人和被代理人的有效身份证件，登记代理人的姓名、联系方式以及有效身份证件种类、号码，并留存代理人和被代理人有效身份