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证券从业资格考试相关法律法规试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券法规定，证券公司应当对客户的交易信息必威体育官网网址，不得非法提供给他人。以下哪项不属于客户交易信息？

A.客户的证券交易记录

B.客户的资金账户信息

C.客户的身份证号码

D.客户的联系方式

2.以下哪项不属于证券交易所的职能？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.管理证券市场

D.发行证券

3.证券发行人应当保证发行文件真实、准确、完整。以下哪项不属于发行文件的组成部分？

A.发行人简介

B.财务报表

C.法律意见书

D.发行公告

4.证券交易场所的设立，必须经过国务院证券监督管理机构的批准。以下哪项不属于设立证券交易场所的条件？

A.有健全的组织机构

B.有完善的交易规则

C.有充足的资金

D.有独立的法人资格

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

6.证券发行人应当及时披露可能对投资者作出投资决策有重大影响的信息。以下哪项不属于重大信息？

A.公司董事、监事、高级管理人员变动

B.公司重大投资

C.公司重大诉讼

D.公司财务状况

7.证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，并按照规定保存证券交易记录。以下哪项不属于证券交易记录？

A.证券交易时间

B.证券交易价格

C.证券交易数量

D.交易双方名称

8.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的来源应当合法。以下哪项不属于自营资金来源？

A.公司自有资金

B.公司客户资金

C.公司股东资金

D.公司贷款

9.证券公司应当对客户进行风险提示，并按照规定采取适当的风险控制措施。以下哪项不属于风险控制措施？

A.建立风险管理制度

B.建立风险控制指标

C.建立风险控制部门

D.建立风险控制团队

10.证券公司应当对客户进行身份验证，并按照规定保存客户身份资料。以下哪项不属于客户身份资料？

A.客户的身份证号码

B.客户的联系方式

C.客户的银行账户信息

D.客户的证券交易记录

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券法规定，证券公司应当具备以下哪些条件？

A.有健全的组织机构

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有符合法律、行政法规规定的董事、监事、高级管理人员

D.有符合法律、行政法规规定的营业场所和业务设施

2.以下哪些属于证券交易所的职能？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.管理证券市场

D.发行证券

3.证券发行人应当披露以下哪些信息？

A.发行人简介

B.财务报表

C.法律意见书

D.发行公告

4.证券公司从事证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？

A.有健全的组织机构

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有符合法律、行政法规规定的董事、监事、高级管理人员

D.有符合法律、行政法规规定的营业场所和业务设施

5.证券公司从事证券自营业务，应当遵守以下哪些规定？

A.自营资金的来源应当合法

B.自营业务应当符合公司的投资策略

C.自营业务应当符合市场规则

D.自营业务应当符合风险控制要求

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券发行人应当保证发行文件真实、准确、完整。（）

2.证券交易场所的设立，必须经过国务院证券监督管理机构的批准。（）

3.证券公司应当对客户的交易信息必威体育官网网址，不得非法提供给他人。（）

4.证券发行人应当及时披露可能对投资者作出投资决策有重大影响的信息。（）

5.证券公司应当对客户进行风险提示，并按照规定采取适当的风险控制措施。（）

6.证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，并按照规定保存证券交易记录。（）

7.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的来源应当合法。（）

8.证券公司应当对客户进行身份验证，并按照规定保存客户身份资料。（）

9.证券公司应当对客户进行风险提示，并按照规定采取适当的风险控制措施。（）

10.证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，并按照规定保存证券交易记录。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司开展证券经纪业务的必要条件。

答案：证券公司开展证券经纪业务，应当具备以下必要条件：①有健全的组织机构；②有符合法律、行政法规规定的注册资本；③有符合法律、行政法规规定的董事、监事、高级管理人员；④有符合法律、行政法规规定的营业场所和业务设施；⑤有完善的业务规则和风险控制措施；⑥国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2.简述证券发行人在信息披露中应当遵循的原则。

答案：证券发行人在