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证券从业资格考试绩效评估试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

2.证券市场中的“T+0”交易制度是指？

A.每个交易日都可以进行交易

B.每个交易日结束前可以进行交易

C.每个交易日结束后的第一个交易日可以进行交易

D.每个交易日结束后的第二个交易日可以进行交易

3.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.风险与收益匹配原则

B.分散投资原则

C.长期投资原则

D.短期投机原则

4.以下哪项不是证券交易市场的基本功能？

A.价格发现

B.投资融资

C.信息披露

D.风险转移

5.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的基本内容？

A.风险控制

B.人员管理

C.财务管理

D.投资决策

6.以下哪项不是证券市场的主要参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.外国政府

7.以下哪项不是证券交易市场的交易规则？

A.交易时间

B.交易方式

C.交易价格

D.交易数量

8.以下哪项不是证券公司合规管理的重点内容？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险披露

9.以下哪项不是证券公司内部控制制度的目标？

A.风险控制

B.人员管理

C.提高公司效益

D.保障公司权益

10.以下哪项不是证券市场的主要监管机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

二、多项选择题（每题3分，共15分）

11.证券公司内部控制制度应包括哪些内容？

A.风险控制

B.人员管理

C.财务管理

D.投资决策

E.合规管理

12.证券市场的基本功能有哪些？

A.价格发现

B.投资融资

C.信息披露

D.风险转移

E.资源配置

13.证券公司合规管理的重点内容包括哪些？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险披露

E.合规风险监督

14.证券公司内部控制制度的目标有哪些？

A.风险控制

B.人员管理

C.提高公司效益

D.保障公司权益

E.促进公司发展

15.证券市场的主要参与者有哪些？

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.个人投资者

E.外国政府

三、判断题（每题2分，共10分）

16.证券市场的基本功能不包括资源配置。（）

17.证券公司内部控制制度的目标包括提高公司效益和保障公司权益。（）

18.证券公司合规管理的重点内容包括合规风险识别、评估、控制和披露。（）

19.证券市场的主要参与者包括证券公司、机构投资者、上市公司、个人投资者和外国政府。（）

20.证券公司内部控制制度应包括风险控制、人员管理、财务管理、投资决策和合规管理。（）

参考答案：

一、单项选择题：1.A2.C3.D4.D5.D6.D7.C8.E9.C

二、多项选择题：11.ABCE12.ABCDE13.ABCDE14.ACD15.ABCDE

三、判断题：16.×17.√18.√19.√20.√

四、简答题（每题10分，共25分）

题目：简述证券公司在内部控制制度中应如何进行风险控制。

答案：

1.建立健全风险管理体系：证券公司应设立专门的风险管理部门，负责制定和实施风险控制策略，确保公司各项业务的风险得到有效识别、评估和控制。

2.完善风险控制流程：证券公司应制定详细的风险控制流程，包括风险识别、评估、监测和应对措施，确保风险控制措施的实施。

3.强化风险管理意识：通过培训和教育，提高公司员工的风险管理意识，使全体员工充分认识到风险管理的重要性。

4.严格执行风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括设置风险限额、实行分级审批制度、建立风险预警机制等。

5.加强内部控制监督：设立内部审计部门，定期对风险控制措施的有效性进行监督检查，确保风险控制措施得到有效执行。

6.优化风险控制技术手段：利用信息技术手段，提高风险识别和评估的准确性，实现风险控制措施的自动化和智能化。

7.加强与监管机构的沟通：及时向监管机构报告风险控制情况，接受监管机构的指导和监督，确保风险控制措施符合监管要求。

8.建立风险责任追究制度：明确风险控制责任，对违反风险控制规定的行为进行追究，确保风险控制措施得到严格执行。

9.不断优化风险控制体系：根据市场变化和公司业务发展，不断调整和优化风险控制体系，提高风险控制能力。

10.强化合规意识：将合规要求纳入风险