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关于XX公司XXX同志任中/离任经济责任的

审计报告

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关于XX公司XXX同志任中经济责任的审计报告

ASDFGHJ***（报告号）

XX公司股份有限公司:

我们接受委托，对XX公司股份有限公司（以下简称“XX公司”）XXX同志自二○二九年八月三日至二○三二年六月三十日任职期间的经济责任进行了审计，本次审计工作是基于XX公司提供的会计报表、会计账簿、会计凭证、合同档案及其他经营管理资料，依据我国相关法律法规、监管规定、《中国注册会计师审计准则》及《XX公司高级管理人员经济责任审计管理办法》等相关要求实施。在审计过程中，我们结合XX公司实际经营情况，在采用常规审计方法的基础上，实施了大量多层面的调查访谈、材料文本检查分析、对已有素材高度归纳提炼等我们认为必要的审计程序。XX公司对其提供审计资料的合法性、真实性与完整性负责，我们的责任是在实施经济责任审计工作的基础上发表审计意见。

一、基本情况

（一）XX公司基本情况

1、历史沿革（审计报告、发债募集书、招股书、工商底档）

XX公司前身为XX城市合作公司，系1997年11月12日根据国务院《关于组建城市合作公司的通知》（国发（1995）25号）精神，在原XX城区12家城市信用社和XX市城市信用联合社的基础上，增加财政、地方法人企业投资，经中国人民公司总行批准成立。

1996年11月5日，中国人民公司《关于XX市开展城市合作公司组建工作的批复》（银复〔1996〕364号），同意筹建XX城市合作公司。1997年10月24日，中国人民公司作出《关于XX城市合作公司开业的批复》（银复【1997】413号）。1997年11月12日，发行人以发起设立方式设立，并在山东省工商行政管理局注册登记。成立时注册资本为12,789.00万元，其中法人出资占比73.17%，自然人出资占比26.83%，此事项已经山东XX会计师事务所（烟会验字[1997]90号）验资报告验证。2009年1月7日，中国银监会下达《关于XX市商业公司更名的批复》，同意XX市商业公司股份有限公司更名为XX公司股份有限公司。经过多次增资扩股及股权转让后，现主要股东有：XX等。发行人持有原中国公司业监督管理委员会山东监管局颁发的金融许可证，机构编码为：XX号，山东省工商行政管理局核准颁发的企业法人营业执照，注册号为：XX；法定代表人：XX；注册地址：XX。

2、经营范围（工商信息）

XX公司所属行业为金融业，经批准的经营范围包括：人民币业务：吸收公众存款；发放贷款；办理国内结算、票据贴现；发行金融债券；代理发行、兑付、承销、买卖政府债券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱；办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款及经中国人民公司批准的其他业务；许可证批准范围内的外汇业务。(有效期限以许可证为准)。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

3、组织架构（公司的组织架构图）

（1）股东大会

XX公司设股东大会，为公司的权力机构，对行内重大经营管理的重大事项进行决策。

（2）董事会

XX公司设董事会，对股东大会负责。下设董事会办公室、战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、关联交易控制委员会、提名和薪酬委员会、消费者权益保护委员会。

（3）监事会

XX公司设监事会，忠实履行监督职责。下设监事会办公室、提名委员会、监督委员会。

（4）党委会

XX公司设党委会，建立党委议事决策机制，重大经营管理事项须经党委会研究讨论后，再由董事会或高级管理层做出决定。

（3）经营管理层

XX公司高级管理层对董事会负责，根据本行章程及董事会授权开展经营管理活动，确保公司经营与董事会所制定批准的发展战略、风险偏好及其他各项政策相一致。经营管理层内设公司金融部、个人业务部、贸易金融部、金融市场部、消费金融部、资产保全部、授信管理部、风险管理部、法律合规部、计划财务部、运营管理部、网络金融部、办公室、人力资源部、党建工作部、审计部、纪检监察室、科技部。

（4）分支机构

XX公司为一级法人，下辖2处分行、4处管辖行、XX处管辖支行、XX处经营支行。下辖2处分行为：威海分行、东营分行。

（二）被审计人员任职情况（被审计人提供的个人履历）

2020年8月3日中国共产党XX市委员会《关于XX公司公司治理换届有关组成人员人选的批复》（东委[2020]XX号）及2020年11月2日中共XX公司委员会《关于总行领导班子成员工作分工的通知》(XX公司党[2020]XX号)，决定XXX同志自XXX年XXX月以来（或至XXX年XXX月）担任XX公司股份有限公司XXX〔职务〕任XX公司股份有限公司董事长，负责XXX全面工作，具体分管XXX、XXX部门。

二、审计范围及内容（招标文件）（展开演示）

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