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考前必看：证券从业试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的参与者不包括以下哪项？

A.个人投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.外国投资者

2.以下哪项不属于证券发行的条件？

A.发行人具备相应的发行资格

B.发行文件真实、准确、完整

C.发行价格合理

D.证券发行必须经过证券交易所的批准

3.我国证券市场的主要监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.商务部

D.国家发改委

4.以下哪种行为属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.内幕信息知情人员利用内幕信息为自己或他人谋取利益

D.以上都是

5.以下哪种证券不属于债券？

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.股票

6.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公开、公平、公正

B.诚信原则

C.风险自担原则

D.证券发行与交易分离原则

7.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

8.以下哪种行为属于操纵证券市场？

A.利用虚假信息诱导他人买卖证券

B.以不正当手段获取证券交易价格信息

C.以不正当手段操纵证券交易价格

D.以上都是

9.以下哪项不属于证券公司的合规管理内容？

A.内部控制

B.风险管理

C.人力资源

D.财务管理

10.以下哪种证券属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期权

D.现货

11.以下哪种行为属于欺诈客户？

A.证券公司未按照规定履行信息披露义务

B.证券公司泄露客户交易信息

C.证券公司挪用客户资金

D.以上都是

12.以下哪种证券属于金融工具？

A.股票

B.债券

C.期权

D.以上都是

13.以下哪项不属于证券市场的功能？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.投机

14.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制

B.人力资源管理

C.信息安全

D.证券投资

15.以下哪种证券属于固定收益类证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.现货

16.以下哪项不属于证券公司的合规管理目标？

A.遵守法律法规

B.保护客户利益

C.优化公司治理

D.提高公司竞争力

17.以下哪种证券属于风险较高类证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.现货

18.以下哪项不属于证券公司的合规管理内容？

A.风险管理

B.内部控制

C.人力资源管理

D.证券投资

19.以下哪种证券属于金融衍生品？

A.股票

B.债券

C.期权

D.现货

20.以下哪种行为属于操纵证券市场？

A.利用虚假信息诱导他人买卖证券

B.以不正当手段获取证券交易价格信息

C.以不正当手段操纵证券交易价格

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券发行的条件包括哪些？

A.发行人具备相应的发行资格

B.发行文件真实、准确、完整

C.发行价格合理

D.证券发行必须经过证券交易所的批准

2.证券市场的参与者包括哪些？

A.个人投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.外国投资者

3.证券交易的基本原则包括哪些？

A.公开、公平、公正

B.诚信原则

C.风险自担原则

D.证券发行与交易分离原则

4.证券公司的业务范围包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

5.证券市场的功能包括哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.投机

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券发行必须经过证券交易所的批准。（）

2.内幕信息知情人员利用内幕信息为自己或他人谋取利益属于内幕交易。（）

3.证券公司的合规管理目标是遵守法律法规、保护客户利益、优化公司治理、提高公司竞争力。（）

4.证券市场的功能包括资金筹集、价格发现、信用创造、投机。（）

5.证券公司的内部控制制度包括风险管理、人力资源管理、信息安全、证券投资。（）

6.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务、证券自营业务。（）

7.证券市场的参与者包括个人投资者、证券公司、政府机构、外国投资者。（）

8.证券发行的条件包括发行人具备相应的发行资格、发行文件真实、准确、完整、发行价格合理、证券发行必须经过证券交易所的批准。（）

9.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正、诚信原则、风险自担原则、证券发行与交易分离原则。（）

10.证券公司的合规管理内容包括