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证券从业考试的知识体系试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展证券经纪业务，应当具备下列哪项条件？

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券投资咨询业务？

A.提供证券投资建议

B.为客户提供投资分析报告

C.代客户买卖证券

D.提供证券市场动态信息

3.下列关于证券交易所的规定，哪项是错误的？

A.证券交易所是证券交易的唯一场所

B.证券交易所实行会员制

C.证券交易所对会员实行自律管理

D.证券交易所负责证券市场的宏观调控

4.以下哪项不属于证券公司经纪业务的范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券资产管理业务

D.证券投资银行业务

5.以下哪项不属于证券公司投资银行业务？

A.股票发行与承销

B.证券上市推荐

C.证券投资咨询

D.证券自营

6.以下哪项不属于证券公司资产管理业务？

A.受托资产管理

B.自营资产管理

C.证券投资咨询

D.证券承销

7.以下哪项不属于证券公司研究部门的主要职责？

A.编制研究报告

B.提供市场分析

C.为客户提供投资建议

D.监管政策研究

8.以下哪项不属于证券公司合规部门的主要职责？

A.监督公司业务活动是否符合法律法规

B.指导公司内部控制建设

C.组织公司合规培训

D.负责公司风险管理工作

9.以下哪项不属于证券公司信息技术部门的主要职责？

A.设计、开发、维护公司信息系统

B.确保公司信息系统安全稳定运行

C.提供信息技术支持

D.负责公司内部审计工作

10.以下哪项不属于证券公司财务部门的主要职责？

A.负责公司财务管理工作

B.编制公司财务报表

C.管理公司资金

D.负责公司风险管理工作

11.以下哪项不属于证券公司人力资源部门的主要职责？

A.招聘和选拔员工

B.制定公司薪酬福利政策

C.组织员工培训

D.负责公司风险管理工作

12.以下哪项不属于证券公司行政管理部门的主要职责？

A.负责公司行政管理事务

B.维护公司办公秩序

C.负责公司安全保卫工作

D.负责公司风险管理工作

13.以下哪项不属于证券公司证券经纪业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

14.以下哪项不属于证券公司证券自营业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

15.以下哪项不属于证券公司证券资产管理业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

16.以下哪项不属于证券公司投资银行业务的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

17.以下哪项不属于证券公司研究部门的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

18.以下哪项不属于证券公司合规部门的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

19.以下哪项不属于证券公司信息技术部门的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

20.以下哪项不属于证券公司财务部门的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司开展证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.具有符合监管机构规定的业务资质

2.证券公司经纪业务包括以下哪些内容？

A.证券买卖代理

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券资产管理

3.证券交易所的主要职能包括以下哪些？

A.提供证券交易场所

B.制定交易规则

C.组织证券交易

D.监管证券市场

4.证券公司投资银行业务的主要业务包括以下哪些？

A.股票发行与承销

B.证券上市推荐

C.证券投资咨询

D.证券自营

5.证券公司资产管理业务的主要业务包括以下哪些？

A.受托资产管理

B.自营资产管理

C.证券投资咨询

D.证券承销

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司开展证券经纪业务，必须取得监管机构颁发的证券经纪业务许可证。（）

2.证券交易所的会员包括证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构。（）

3.证券公司投资银行业务主要包括股票发行与承销、债券发行与承销、并购重组等业务。（）

4.证券公司资产管理业务