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证券从业考试知识点整理与试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的组成部分？

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券公司

2.下列哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

3.证券市场的主要监管机构是？

A.中国证监会

B.国家发改委

C.财政部

D.人民银行

4.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资业务

5.下列哪项不是证券市场的功能？

A.价格发现

B.资源配置

C.信息披露

D.投机活动

6.以下哪项不是证券登记结算机构的主要职责？

A.证券登记

B.证券结算

C.证券托管

D.证券交易

7.证券公司应当向投资者披露哪些信息？

A.公司治理结构

B.业务经营状况

C.财务状况

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券发行市场？

A.IPO

B.SPO

C.上市

D.股票回购

9.证券市场的主要参与者包括？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.以上都是

10.以下哪项不是证券市场的主要风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

11.证券公司的净资本是指？

A.证券公司净资产

B.证券公司总资产

C.证券公司净负债

D.证券公司净利润

12.证券市场的基本功能包括？

A.价格发现

B.资源配置

C.信息披露

D.以上都是

13.以下哪项不是证券发行的条件？

A.依法设立

B.具有持续盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.具有独立董事制度

14.证券公司的合规管理是指？

A.遵守法律法规

B.遵守行业规范

C.遵守公司内部制度

D.以上都是

15.证券公司的风险管理包括？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

16.证券市场的主要监管措施包括？

A.登记注册制度

B.上市制度

C.监管执法

D.以上都是

17.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资业务

18.证券市场的基本功能包括？

A.价格发现

B.资源配置

C.信息披露

D.以上都是

19.证券发行市场的主要功能是？

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券结算

20.证券市场的主要参与者包括？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本原则包括？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

2.证券发行市场的主要功能包括？

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券结算

3.证券公司的主要业务包括？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资业务

4.证券市场的风险包括？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

5.证券市场的监管措施包括？

A.登记注册制度

B.上市制度

C.监管执法

D.证券公司合规管理

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本原则包括公开、公平、公正和自由。（）

2.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。（）

3.证券发行市场的主要功能是证券交易。（）

4.证券市场的主要参与者包括证券公司、机构投资者和个人投资者。（）

5.证券公司的净资本是指证券公司净资产减去负债后的余额。（）

6.证券市场的监管措施包括登记注册制度、上市制度和监管执法。（）

7.证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置和信息披露。（）

8.证券发行市场的主要功能是证券发行。（）

9.证券公司的合规管理是指遵守法律法规、行业规范和公司内部制度。（）

10.证券市场的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和利率风险。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能及其对经济的影响。

答案：证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置和风险分散。价格发现功能通过市场供求关系形成合理的证券价格，有助于资源的有效配置。资源配置功能通过证券发行和交易，将资金从低效领域转移到高效领域，促进经济增长。风险分散功能允许投资者通过投资组合分散风险，提高资金使用效率。对经济的影响主要体现在促进资本形成、提高资金使用效率、推动产业结构升级和增强经济活力等方面。

2.解释证