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证券从业资格考试交易制度试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易市场的组织形式不包括下列哪一项？

A.有形市场

B.无形市场

C.自由市场

D.有序市场

2.下列哪项不属于证券交易所的主要职能？

A.提供交易场所和设施

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.发行证券

3.证券交易实行竞价成交，其中“连续竞价”的特点是：

A.每一笔交易价格都低于前一笔交易价格

B.每一笔交易价格都高于前一笔交易价格

C.买卖双方委托价格相同即可成交

D.交易价格随市场供需关系变化

4.下列哪项不属于证券交易的交易方式？

A.竞价交易

B.协议交易

C.集合竞价交易

D.投标交易

5.下列哪项不是证券交易所对上市公司的监管措施？

A.信息披露

B.定期报告

C.内部审计

D.上市公司收购

6.证券交易市场的交易时间不包括：

A.开市时间

B.休市时间

C.开盘时间

D.收盘时间

7.证券交易市场的参与者不包括：

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.国家机关

8.下列哪项不是证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.效率原则

9.下列哪项不是证券交易所的自律管理手段？

A.信息披露

B.交易规则

C.交易监督

D.法律诉讼

10.证券交易市场的交易对象不包括：

A.股票

B.债券

C.基金

D.货币

11.下列哪项不是证券交易所的会员？

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.证券评级机构

D.证券登记结算机构

12.下列哪项不是证券交易所的日常管理工作？

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.发行证券

13.证券交易市场的交易主体不包括：

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

14.下列哪项不是证券交易市场的监管主体？

A.证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券投资咨询机构

15.下列哪项不是证券交易所对证券公司的监管措施？

A.资格管理

B.业务许可

C.信息披露

D.内部审计

16.下列哪项不是证券交易市场的监管目标？

A.保护投资者权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.保障证券公司利益

17.下列哪项不是证券交易市场的监管手段？

A.信息披露

B.交易规则

C.交易监督

D.证券评级

18.下列哪项不是证券交易所对上市公司的监管措施？

A.信息披露

B.定期报告

C.内部审计

D.上市公司收购

19.下列哪项不是证券交易市场的监管主体？

A.证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券投资咨询机构

20.下列哪项不是证券交易所的会员？

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.证券评级机构

D.证券登记结算机构

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券交易所的职能包括：

A.提供交易场所和设施

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.发行证券

E.管理证券登记结算

2.证券交易市场的交易方式包括：

A.竞价交易

B.协议交易

C.集合竞价交易

D.投标交易

E.竞价撮合交易

3.证券交易所的自律管理手段包括：

A.信息披露

B.交易规则

C.交易监督

D.法律诉讼

E.会员管理

4.证券交易市场的参与者包括：

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.政府机构

E.证券登记结算机构

5.证券交易市场的基本原则包括：

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.效率原则

E.合法原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券交易所的职能仅限于组织证券交易。（）

2.证券交易市场的交易时间包括开盘时间、收盘时间、休市时间和交易时间。（）

3.证券交易所的会员必须遵守证券交易所的规章制度。（）

4.证券交易市场的交易对象包括股票、债券、基金和货币。（）

5.证券交易所对上市公司的监管措施包括信息披露、定期报告和内部审计。（）

6.证券交易市场的监管目标是保护投资者权益、维护市场秩序和促进证券市场发展。（）

7.证券交易所的自律管理手段包括信息披露、交易规则、交易监督和法律诉讼。（）

8.证券交易市场的监管主体包括证券监督管理委员会、证券交易所、证券登记结算机构和证券投资咨询机构。（）

9.证券交易所对证券公司的监管措施包括资格管理、业务许可、信息披露和内部审计。（）

10.证券交易市场的监管手段包括信息披露、交易规