证券从业资格考试关注话题试题及答案.docx

证券从业资格考试关注话题试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销业务

D.证券自营业务

2.证券市场的基本功能不包括：

A.投资融资

B.价格发现

C.风险分散

D.资源配置

3.以下哪个不是证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.私募发行

D.集合发行

4.证券交易市场的参与者不包括：

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

5.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.竞争原则

6.证券市场监管的目标不包括：

A.维护市场秩序

B.保护投资者权益

C.促进证券市场健康发展

D.实现证券公司盈利

7.以下哪项不是证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.指数分析

D.量化分析

8.以下哪个不是证券交易市场的主要交易工具？

A.股票

B.债券

C.期权

D.黄金

9.以下哪项不是证券投资的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

10.以下哪个不是证券公司的业务部门？

A.证券经纪业务部

B.证券投资咨询部

C.证券承销业务部

D.人力资源部

11.以下哪项不是证券交易的基本流程？

A.报价

B.成交

C.挂单

D.交割

12.以下哪个不是证券市场监管的机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国家统计局

13.以下哪个不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.稳健投资

D.保守投资

14.以下哪个不是证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.情绪分析

15.以下哪个不是证券交易市场的功能？

A.投资融资

B.价格发现

C.交易便利

D.信息披露

16.以下哪个不是证券公司的业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券保险业务

17.以下哪个不是证券市场监管的职责？

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.处理证券市场纠纷

D.评估证券公司业绩

18.以下哪个不是证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

19.以下哪个不是证券交易市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.银行

20.以下哪个不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.自由原则

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销业务

D.证券自营业务

2.证券市场的基本功能有：

A.投资融资

B.价格发现

C.风险分散

D.资源配置

3.证券发行的方式有：

A.公开发行

B.非公开发行

C.私募发行

D.集合发行

4.证券交易市场的参与者有：

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

5.证券交易的基本原则有：

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.竞争原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。（）

2.证券市场的基本功能是投资融资、价格发现和资源配置。（）

3.证券发行分为公开发行和非公开发行两种方式。（）

4.证券交易市场的参与者包括证券公司、机构投资者和个人投资者。（）

5.证券交易的基本原则是公平、公开、诚信和竞争。（）

6.证券市场监管的目标是维护市场秩序、保护投资者权益和促进证券市场健康发展。（）

7.证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析和量化分析。（）

8.证券交易市场的功能是投资融资、价格发现和交易便利。（）

9.证券公司的业务部门包括证券经纪业务部、证券投资咨询部和证券自营业务部。（）

10.证券市场监管的机构包括中国证监会、证券交易所和证券业协会。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券交易的基本流程。

答案：证券交易的基本流程包括：投资者开户、资金入金、选择证券、下单交易、成交确认、交割结算。具体步骤为：投资者选择证券公司开户，并存入交易资金；投资者通过交易软件或电话委托等方式下单；证券公司接收订单并执行交易；交易完成后，系统自动生成成交确认单；投资者在规定时间内完成资金和证券的交割；最后，证券公司对投资者的交易进行结算。

2