证券从业资格考试分析技巧试题及答案.docx

证券从业资格考试分析技巧试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.股票承销

B.债券承销

C.证券投资咨询

D.房地产开发

2.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.资源配置

B.信息披露

C.风险管理

D.资本定价

3.以下哪项不是股票市场的基本类型？

A.主板市场

B.中小板市场

C.创业板市场

D.指数市场

4.以下哪项不属于债券的基本要素？

A.面值

B.发行价格

C.期限

D.利率

5.以下哪项不是金融期货市场的主要参与者？

A.机构投资者

B.证券公司

C.保险公司

D.消费者

6.以下哪项不是股票的基本分析指标？

A.市盈率

B.股息率

C.流通市值

D.交易量

7.以下哪项不是债券的基本分析指标？

A.信用评级

B.期限

C.利率

D.流通市值

8.以下哪项不是期货市场的基本功能？

A.风险对冲

B.价格发现

C.投机

D.套利

9.以下哪项不是金融衍生品的特点？

A.权益性

B.信用性

C.高风险

D.高流动性

10.以下哪项不是证券从业人员的职业道德？

A.诚实守信

B.公正公平

C.专业胜任

D.违规操作

11.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.私有原则

12.以下哪项不是证券公司的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.工商管理部门

D.国家税务局

13.以下哪项不是证券市场的基本功能？

A.资源配置

B.信息披露

C.市场调节

D.政府调控

14.以下哪项不是股票市场的基本类型？

A.主板市场

B.中小板市场

C.创业板市场

D.证券交易所

15.以下哪项不是债券的基本要素？

A.面值

B.发行价格

C.期限

D.利息支付方式

16.以下哪项不是金融期货市场的主要参与者？

A.机构投资者

B.证券公司

C.保险公司

D.生产商

17.以下哪项不是股票的基本分析指标？

A.市盈率

B.股息率

C.流通市值

D.净资产收益率

18.以下哪项不是债券的基本分析指标？

A.信用评级

B.期限

C.利率

D.流通市值

19.以下哪项不是期货市场的基本功能？

A.风险对冲

B.价格发现

C.投机

D.资产重组

20.以下哪项不是金融衍生品的特点？

A.权益性

B.信用性

C.高风险

D.低流动性

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括：

A.股票承销

B.债券承销

C.证券投资咨询

D.资产管理

2.证券市场的基本功能包括：

A.资源配置

B.信息披露

C.风险管理

D.资本定价

3.股票市场的基本类型包括：

A.主板市场

B.中小板市场

C.创业板市场

D.指数市场

4.债券的基本要素包括：

A.面值

B.发行价格

C.期限

D.利率

5.金融期货市场的主要参与者包括：

A.机构投资者

B.证券公司

C.保险公司

D.生产商

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资源配置、信息披露、风险管理、资本定价。（）

2.股票市场的基本类型包括主板市场、中小板市场、创业板市场、指数市场。（）

3.债券的基本要素包括面值、发行价格、期限、利率。（）

4.金融期货市场的主要参与者包括机构投资者、证券公司、保险公司、生产商。（）

5.证券从业人员的职业道德包括诚实守信、公正公平、专业胜任、违规操作。（）

6.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则、私有原则。（）

7.中国证监会是证券公司的监管机构。（）

8.证券市场的基本功能包括资源配置、信息披露、市场调节、政府调控。（）

9.股票市场的基本类型包括主板市场、中小板市场、创业板市场、区域性股权市场。（）

10.债券的基本要素包括面值、发行价格、期限、利息支付方式。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能及其对经济发展的作用。

答案：

证券市场的基本功能包括资源配置、信息传递、风险分散和定价功能。资源配置功能是指证券市场能够引导资金流向最有发展潜力的企业和项目，促进经济增长。信息传递功能是指证券市场能够及时传递企业经营状况和市场信息，提高信息透明度。风险分散功能是指投资者可以通过证券市场分散投资，降低风险。定价功能是指证券市场能够根据市场供求关系和投资者预期，对证券进行合理定价。这些功能对经济发展起到了促进和稳定的作用。