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证券从业资格考试独家试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

2.以下哪项不属于证券发行市场？

A.初次公开发行（IPO）

B.新股发行

C.股票增发

D.股票回购

3.在证券交易市场中，以下哪项不是交易机制？

A.买卖竞价

B.价格优先

C.时间优先

D.交易对手方

4.以下哪项不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.证券投资咨询

5.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.利益最大化原则

6.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

7.以下哪项不是证券发行的条件？

A.公司盈利能力

B.公司规模

C.公司治理结构

D.公司财务状况

8.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.风险控制原则

9.以下哪项不是证券投资的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

10.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.情绪分析

11.以下哪项不是证券投资组合管理的目标？

A.最大化收益

B.最小化风险

C.平衡收益与风险

D.实现投资目标

12.以下哪项不是证券投资决策的步骤？

A.确定投资目标

B.收集信息

C.分析信息

D.实施投资

13.以下哪项不是证券投资风险管理的措施？

A.分散投资

B.风险规避

C.风险控制

D.风险转移

14.以下哪项不是证券市场的基本参与者？

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.自然人

15.以下哪项不是证券市场监管的目的？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.实现经济增长

16.以下哪项不是证券发行市场的特点？

A.发行主体多样化

B.发行规模较大

C.发行方式灵活

D.发行价格波动较大

17.以下哪项不是证券交易市场的特点？

A.交易主体多样化

B.交易规模较大

C.交易方式灵活

D.交易价格波动较小

18.以下哪项不是证券市场监管的职能？

A.监督证券发行

B.监督证券交易

C.监督证券公司

D.监督投资者

19.以下哪项不是证券发行的条件？

A.公司盈利能力

B.公司规模

C.公司治理结构

D.公司财务状况

20.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.情绪分析

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

2.证券发行市场包括以下哪些？

A.初次公开发行（IPO）

B.新股发行

C.股票增发

D.股票回购

3.证券交易市场包括以下哪些？

A.买卖竞价

B.价格优先

C.时间优先

D.交易对手方

4.证券公司的业务范围包括以下哪些？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.证券投资咨询

5.证券市场监管的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.利益最大化原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险管理、信用创造。（）

2.证券发行市场包括初次公开发行（IPO）、新股发行、股票增发、股票回购。（）

3.证券交易市场包括买卖竞价、价格优先、时间优先、交易对手方。（）

4.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销、证券投资、证券投资咨询。（）

5.证券市场监管的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则、利益最大化原则。（）

6.我国证券市场的监管机构包括中国证监会、中国人民银行、国家发改委、商务部。（）

7.证券发行的条件包括公司盈利能力、公司规模、公司治理结构、公司财务状况。（）

8.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则、风险控制原则。（）

9.证券投资的风险类型包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险。（）

10.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、宏观分析、情绪分析。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C

2.D

3.D

4.C

5.D

6.B

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

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