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证券从业资格考试知识点试题及答案汇编

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易所有哪些基本职能？

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券监管

E.证券评级

2.下列哪项不是证券交易所的会员制度特点？

A.会员资格

B.资金实力要求

C.专业能力要求

D.独立性要求

E.利润分配制度

3.下列哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券登记结算业务

4.证券公司的风险控制措施不包括以下哪项？

A.保证金制度

B.资产负债表管理

C.证券自营规模控制

D.信息披露

E.信用风险控制

5.下列关于股票发行定价的说法，正确的是？

A.股票发行定价应完全由市场供求关系决定

B.股票发行定价应以发行公司盈利能力为基础

C.股票发行定价应以发行公司市值为基础

D.股票发行定价应以发行公司股票流动性为基础

E.股票发行定价应以发行公司行业地位为基础

6.下列关于债券发行的说法，错误的是？

A.债券发行是指发行人向社会投资者发行债券的行为

B.债券发行可以分为公募发行和私募发行

C.债券发行的价格可以是面值、溢价或折价

D.债券发行分为一级市场和二级市场

E.债券发行可以采用固定利率和浮动利率两种方式

7.下列关于股票交易的说法，正确的是？

A.股票交易是指投资者在证券交易所买卖股票的行为

B.股票交易分为现货交易和期货交易

C.股票交易分为A股、B股和H股

D.股票交易分为股票回购和股票配售

E.股票交易分为股票增发和股票减持

8.下列关于债券交易的说法，错误的是？

A.债券交易是指投资者在证券交易所买卖债券的行为

B.债券交易分为现货交易和期货交易

C.债券交易分为固定利率债券交易和浮动利率债券交易

D.债券交易分为一级市场交易和二级市场交易

E.债券交易分为股票回购和股票配售

9.下列关于基金投资的说法，正确的是？

A.基金投资是指投资者将资金投资于基金产品

B.基金投资可以分为股票型基金、债券型基金和货币市场基金

C.基金投资可以分为公募基金和私募基金

D.基金投资可以分为开放式基金和封闭式基金

E.基金投资可以分为长期投资和短期投资

10.下列关于衍生品市场的说法，正确的是？

A.衍生品市场是指交易衍生品的市场

B.衍生品市场可以分为期货市场、期权市场和掉期市场

C.衍生品市场可以分为场内交易和场外交易

D.衍生品市场可以分为金融衍生品和非金融衍生品

E.衍生品市场可以分为现货市场和远期市场

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券登记结算业务

2.证券公司的内部控制制度主要包括哪些方面？

A.风险管理

B.合规管理

C.人力资源

D.信息技术

E.财务管理

3.证券发行审核机构的主要职责包括哪些？

A.对发行人进行审核

B.对发行人的信息披露进行监管

C.对发行人的合规性进行监管

D.对发行人的财务状况进行监管

E.对发行人的业务状况进行监管

4.下列哪些属于证券市场监管的内容？

A.市场准入

B.证券发行与交易

C.信息披露

D.证券评级

E.证券投资咨询

5.下列哪些属于证券投资分析方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.市场情绪分析

D.行业分析

E.经济周期分析

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券交易所以营利为目的的企业法人。（）

2.证券公司必须遵守国家法律法规和行业自律规则。（）

3.证券发行审核机构对发行人进行审核时，只关注发行人的财务状况。（）

4.证券市场监管机构可以对违法违规的证券公司和从业人员进行处罚。（）

5.基金投资者可以通过基金份额赎回退出基金投资。（）

6.衍生品市场的主要参与者是金融机构。（）

7.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券投资建议。（）

8.证券登记结算机构负责证券登记和结算业务。（）

9.证券评级机构对证券进行评级，以帮助投资者了解证券风险。（）

10.证券市场的稳定性对国家经济发展具有重要意义。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司风险管理的主要内容和措施。

答案：证券公司风险管理主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和合规风险。主要措施包括建立健全风险管理体系、加强内部控制、制定风险管理政策和程序、进行风险评估和监控、建立风险