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证券从业资格考试考生必知试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的参与者不包括下列哪一项？

A.个人投资者

B.证券公司

C.保险公司

D.政府机构

2.下列哪项不属于股票的基本面分析指标？

A.营业收入

B.净利润

C.股息率

D.市盈率

3.下列哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.竞价原则

4.下列哪项不属于债券的基本特征？

A.收益性

B.安全性

C.流动性

D.风险性

5.下列哪项不属于基金的投资策略？

A.分散投资

B.长期投资

C.积极投资

D.稳健投资

6.下列哪项不是股票交易的委托方式？

A.订单委托

B.电话委托

C.网上委托

D.邮寄委托

7.下列哪项不属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.国家税务局

8.下列哪项不是证券市场的参与者？

A.投资者

B.证券公司

C.保险公司

D.银行

9.下列哪项不属于证券市场的交易制度？

A.价格优先

B.时间优先

C.量优先

D.随机优先

10.下列哪项不是证券市场的风险？

A.价格波动风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

11.下列哪项不是证券市场的监管目标？

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.实现社会公平

12.下列哪项不是证券市场的参与者？

A.个人投资者

B.证券公司

C.保险公司

D.政府机构

13.下列哪项不属于证券市场的交易制度？

A.价格优先

B.时间优先

C.量优先

D.随机优先

14.下列哪项不是证券市场的风险？

A.价格波动风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

15.下列哪项不是证券市场的监管目标？

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.实现社会公平

16.下列哪项不属于证券市场的参与者？

A.个人投资者

B.证券公司

C.保险公司

D.政府机构

17.下列哪项不是证券市场的交易制度？

A.价格优先

B.时间优先

C.量优先

D.随机优先

18.下列哪项不是证券市场的风险？

A.价格波动风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

19.下列哪项不是证券市场的监管目标？

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.实现社会公平

20.下列哪项不属于证券市场的参与者？

A.个人投资者

B.证券公司

C.保险公司

D.政府机构

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括哪些？

A.价格发现

B.资金筹集

C.投资分配

D.风险分散

2.下列哪些属于股票的基本面分析指标？

A.营业收入

B.净利润

C.股息率

D.市盈率

3.证券市场的监管原则包括哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.竞价原则

4.下列哪些属于债券的基本特征？

A.收益性

B.安全性

C.流动性

D.风险性

5.下列哪些属于基金的投资策略？

A.分散投资

B.长期投资

C.积极投资

D.稳健投资

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场是指所有证券交易的场所。（）

2.股票的发行价格可以高于面值，也可以低于面值。（）

3.证券市场的监管机构是国家税务局。（）

4.证券市场的交易制度中，价格优先原则是指先出价者优先成交。（）

5.证券市场的风险主要包括市场风险和信用风险。（）

6.证券市场的监管目标是维护市场秩序和保护投资者利益。（）

7.证券市场的参与者包括个人投资者、证券公司、保险公司和政府机构。（）

8.证券市场的交易制度中，时间优先原则是指先到者先成交。（）

9.基金的投资策略主要包括分散投资、长期投资、积极投资和稳健投资。（）

10.证券市场的监管机构是中国证监会。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能及其对经济发展的影响。

答案：证券市场的基本功能包括资金筹集、资源配置、风险分散和价格发现。资金筹集功能是指证券市场为企业和政府提供了一种便捷的融资渠道，促进实体经济的发展。资源配置功能是指通过证券市场的价格机制，引导资金流向最有效率的企业和项目。风险分散功能是指投资者可以通过购买不同类型的证券，分散投资风险。价格发现功能是指证券市场的价格能够反映企业的价值和市场供求关系。这些功能对经济发展的影响主要体现在促进经济增长、优化资源配置、提高金融市场效率等方面。

2.解