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证券从业资格考试要点试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.证券市场的基本功能不包括：

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.投资收益

3.以下哪个机构负责制定和实施我国证券市场的法律法规？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.竞争原则

5.以下哪个不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

6.以下哪个不属于证券交易的时间段？

A.开市时间

B.休市时间

C.收市时间

D.盘中时间

7.以下哪个不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.政府机构

8.以下哪个不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

9.以下哪个不是证券交易的费用？

A.交易手续费

B.证券保管费

C.利息收入

D.投资收益

10.以下哪个不是证券市场的风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.政策风险

11.以下哪个不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.价值投资

D.指数投资

12.以下哪个不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.银行

13.以下哪个不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.工业和信息化部

14.以下哪个不是证券交易的费用？

A.交易手续费

B.证券保管费

C.利息支出

D.投资收益

15.以下哪个不是证券市场的风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

16.以下哪个不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.价值投资

D.投机投资

17.以下哪个不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.保险公司

18.以下哪个不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.交通运输部

19.以下哪个不是证券交易的费用？

A.交易手续费

B.证券保管费

C.利息收入

D.投资损失

20.以下哪个不是证券市场的风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.法律风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括：

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.投资收益

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.证券市场的参与者包括：

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.政府机构

4.证券投资分析的方法包括：

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

5.证券交易的基本原则包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.竞争原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置、风险管理、投资收益。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务、证券自营业务。（）

3.证券市场的参与者包括证券公司、上市公司、投资者、政府机构。（）

4.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、量化分析、心理分析。（）

5.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则、竞争原则。（）

6.证券市场的监管机构是中国证监会。（）

7.证券交易的费用包括交易手续费、证券保管费、利息收入、投资收益。（）

8.证券市场的风险包括市场风险、流动性风险、操作风险、政策风险。（）

9.证券投资的基本原则包括长期投资、分散投资、价值投资、投机投资。（）

10.证券市场的参与者包括证券公司、上市公司、投资者、保险公司。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.D

2.C

3.A

4.D

5.D

6.D

7.D

8.B

9.C

10.D

11.D

12.D

13.D

14.C

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

二、多项选择题

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

三、判断