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证券从业资格考试视频辅导试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券自营业务

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

4.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

5.以下哪项不是证券交易市场的类型？

A.证券交易所

B.证券柜台市场

C.证券期货市场

D.证券期权市场

6.以下哪项不是证券发行市场的功能？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息披露

7.以下哪项不是证券交易市场的功能？

A.价格发现

B.风险分散

C.资金配置

D.信息披露

8.以下哪项不是证券市场监管的目的？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.提高上市公司质量

9.以下哪项不是证券公司监管的主要内容？

A.证券公司业务监管

B.证券公司财务监管

C.证券公司人员监管

D.证券公司合规监管

10.以下哪项不是证券市场监管的方式？

A.法律法规监管

B.行政监管

C.市场自律

D.投资者教育

11.以下哪项不是证券市场监管的原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

12.以下哪项不是证券公司内部控制的主要内容？

A.风险控制

B.财务控制

C.人员控制

D.信息控制

13.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？

A.遵守法律法规

B.遵守行业规范

C.遵守公司制度

D.提高公司效益

14.以下哪项不是证券公司风险管理的主要内容？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

15.以下哪项不是证券公司财务监管的主要内容？

A.资产负债表监管

B.利润表监管

C.现金流量表监管

D.费用监管

16.以下哪项不是证券公司人员监管的主要内容？

A.人员资质监管

B.人员行为监管

C.人员培训监管

D.人员薪酬监管

17.以下哪项不是证券公司合规管理的方法？

A.内部审计

B.外部审计

C.法律咨询

D.市场调研

18.以下哪项不是证券公司风险管理的方法？

A.风险评估

B.风险控制

C.风险转移

D.风险规避

19.以下哪项不是证券公司财务监管的方法？

A.财务报表分析

B.财务指标分析

C.财务预警

D.财务审计

20.以下哪项不是证券公司人员监管的方法？

A.人员资质审查

B.人员行为监督

C.人员培训考核

D.人员薪酬调查

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

2.证券公司的主要业务包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券自营业务

3.证券交易的基本原则包括哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

4.证券市场的参与者包括哪些？

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

5.证券交易市场的类型包括哪些？

A.证券交易所

B.证券柜台市场

C.证券期货市场

D.证券期权市场

6.证券发行市场的功能包括哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息披露

7.证券交易市场的功能包括哪些？

A.价格发现

B.风险分散

C.资金配置

D.信息披露

8.证券市场监管的目的包括哪些？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.提高上市公司质量

9.证券公司监管的主要内容有哪些？

A.证券公司业务监管

B.证券公司财务监管

C.证券公司人员监管

D.证券公司合规监管

10.证券市场监管的方式包括哪些？

A.法律法规监管

B.行政监管

C.市场自律

D.投资者教育

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险管理、信息披露。（）

2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资业务、证券自营业务。（）

3.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则、必威体育官网网址原则。（）

4.证券市场的参与者包括证券公司、保险公司、投资者、政府机构。（）

5.证券交易市场的类型包括证券交易所、证券柜台市场、证