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证券从业资格考试跨年复习试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.投机交易

2.以下哪项不属于证券交易市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

3.证券公司的主要业务不包括以下哪项？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

4.以下哪项不是我国证券市场的主要监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国银保监会

5.以下哪项不属于证券市场的风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

6.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.长期投资

B.分散投资

C.风险控制

D.资金安全

7.以下哪项不是证券市场的监管措施？

A.信息公开

B.证券评级

C.交易限制

D.交易手续费

8.以下哪项不是证券市场的自律组织？

A.证券交易所

B.证券业协会

C.保险公司

D.投资者保护基金

9.以下哪项不是证券市场的监管目标？

A.保护投资者权益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.保障国家经济安全

10.以下哪项不是证券市场的监管手段？

A.行政处罚

B.信息公开

C.证券评级

D.交易限制

11.以下哪项不是证券市场的交易方式？

A.代理交易

B.自营交易

C.证券回购

D.证券借贷

12.以下哪项不是证券市场的交易机制？

A.价格优先

B.时间优先

C.成交量优先

D.成交额优先

13.以下哪项不是证券市场的交易工具？

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

14.以下哪项不是证券市场的交易规则？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易手续费

15.以下哪项不是证券市场的交易方式？

A.代理交易

B.自营交易

C.证券回购

D.证券借贷

16.以下哪项不是证券市场的交易机制？

A.价格优先

B.时间优先

C.成交量优先

D.成交额优先

17.以下哪项不是证券市场的交易工具？

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

18.以下哪项不是证券市场的交易规则？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易手续费

19.以下哪项不是证券市场的交易方式？

A.代理交易

B.自营交易

C.证券回购

D.证券借贷

20.以下哪项不是证券市场的交易机制？

A.价格优先

B.时间优先

C.成交量优先

D.成交额优先

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.投机交易

2.证券交易市场的参与者包括以下哪些？

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

3.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资

4.我国证券市场的主要监管机构包括以下哪些？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国银保监会

5.证券市场的风险包括以下哪些？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息披露和投机交易。（）

2.证券交易市场的参与者包括证券公司、保险公司、投资者和政府机构。（）

3.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、证券自营和证券投资。（）

4.我国证券市场的主要监管机构包括中国证监会、中国人民银行、国家税务总局和中国银保监会。（）

5.证券市场的风险包括价格风险、利率风险、流动性风险和政策风险。（）

6.证券投资的基本原则包括长期投资、分散投资、风险控制和资金安全。（）

7.证券市场的监管措施包括信息公开、证券评级、交易限制和交易手续费。（）

8.证券市场的自律组织包括证券交易所、证券业协会、保险公司和投资者保护基金。（）

9.证券市场的监管目标包括保护投资者权益、维护市场秩序、促进市场发展和保障国家经济安全。（）

10.证券市场的监管手段包括行政处罚、信息公开、证券评级和交易限制。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场在经济发展中的作用。

答案：证券市场在经济发展中扮演着多重角色，主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资源的优化配置；提高企业治理水平，推动企业改革；促进资本市场的完善，增强金融体系的稳定性；增强经济的活力和竞争力