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自我检测：2024年证券从业资格考试的试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括下列哪项？

A.价格发现

B.资源配置

C.信用创造

D.融资

2.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

3.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

4.证券发行市场的主要功能是？

A.证券的买卖

B.证券的发行

C.证券的转让

D.证券的回购

5.以下哪项不属于证券公司的监管机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

6.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.自然人

7.以下哪项不属于证券市场的交易方式？

A.买卖

B.拍卖

C.租赁

D.赠与

8.以下哪项不是证券公司的风险控制措施？

A.资产负债管理

B.市场风险控制

C.信用风险控制

D.人力资源控制

9.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.信息披露制度

B.内部审计制度

C.财务管理制度

D.证券交易制度

10.以下哪项不是证券公司的合规管理内容？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

11.以下哪项不属于证券公司的合规管理部门？

A.合规部

B.风险控制部

C.内部审计部

D.财务部

12.以下哪项不是证券公司的合规培训内容？

A.合规法律法规

B.合规风险识别

C.合规风险控制

D.合规风险报告

13.以下哪项不属于证券公司的合规检查内容？

A.合规制度执行情况

B.合规风险识别

C.合规风险评估

D.合规风险控制

14.以下哪项不是证券公司的合规报告内容？

A.合规风险状况

B.合规风险控制措施

C.合规风险报告

D.合规风险应对措施

15.以下哪项不属于证券公司的合规文化建设内容？

A.合规意识教育

B.合规制度建设

C.合规风险管理

D.合规文化建设

16.以下哪项不是证券公司的合规监督内容？

A.合规制度执行情况

B.合规风险识别

C.合规风险评估

D.合规风险报告

17.以下哪项不是证券公司的合规培训方式？

A.内部培训

B.外部培训

C.在线培训

D.专题培训

18.以下哪项不是证券公司的合规检查方式？

A.定期检查

B.不定期检查

C.随机检查

D.突击检查

19.以下哪项不是证券公司的合规报告方式？

A.定期报告

B.不定期报告

C.突击报告

D.随机报告

20.以下哪项不是证券公司的合规文化建设方式？

A.合规意识教育

B.合规制度建设

C.合规风险管理

D.合规文化建设

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括：

A.价格发现

B.资源配置

C.信用创造

D.融资

2.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

3.证券市场的参与者包括：

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.自然人

4.证券市场的交易方式包括：

A.买卖

B.拍卖

C.租赁

D.赠与

5.证券公司的风险控制措施包括：

A.资产负债管理

B.市场风险控制

C.信用风险控制

D.人力资源控制

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、资源配置、信用创造和融资。（）

2.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和必威体育官网网址原则。（）

3.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐和证券自营。（）

4.证券发行市场的主要功能是证券的发行。（）

5.证券公司的监管机构包括中国证监会、商务部、中国人民银行和国家税务总局。（）

6.证券市场的参与者包括证券公司、投资者、政府机构和自然人。（）

7.证券市场的交易方式包括买卖、拍卖、租赁和赠与。（）

8.证券公司的风险控制措施包括资产负债管理、市场风险控制、信用风险控制和人力资源控制。（）

9.证券公司的内部控制制度包括信息披露制度、内部审计制度、财务管理制度和证券交易制度。（）

10.证券公司的合规管理内容不包括合规风险识别、合规风险评估、合规风险控制和合规风险报告。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券发行市场的构成要素及其作用。

答案：

证券发行市场由以下要素构成：

（1）发行人：发行证券的公司或