证券市场的法律法规试题及答案.docx

证券市场的法律法规试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的监管机构是：

A.中国证监会

B.商务部

C.国家发改委

D.工业和信息化部

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券保管业务

3.证券市场的基本功能不包括：

A.股票融资

B.债券融资

C.期货交易

D.期权交易

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

5.证券发行人必须向投资者披露的信息是：

A.公司的经营状况

B.公司的财务状况

C.公司的董事、监事、高级管理人员持股情况

D.以上都是

6.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度：

A.风险控制制度

B.人员管理制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

7.证券公司的注册资本最低限额为：

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

8.以下哪项不属于证券公司的业务许可范围：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券咨询业务

9.证券市场的监管机构对证券公司的监管措施不包括：

A.检查、调查

B.处罚

C.信息公开

D.证券公司合并

10.以下哪项不属于证券市场的自律组织：

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券投资者保护基金

D.证券公司

11.以下哪项不属于证券市场的交易方式：

A.交易委托

B.交易撮合

C.交易清算

D.交易交割

12.证券市场的交易时间不包括：

A.上午9:30-11:30

B.下午13:00-15:00

C.上午9:00-11:30

D.下午13:00-15:00

13.以下哪项不属于证券市场的交易品种：

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

14.以下哪项不属于证券市场的交易规则：

A.交易时间

B.交易品种

C.交易价格

D.交易方式

15.以下哪项不属于证券市场的交易费用：

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券交易佣金

D.证券交易保证金

16.以下哪项不属于证券市场的交易风险：

A.价格波动风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

17.以下哪项不属于证券市场的投资者：

A.个人投资者

B.机构投资者

C.外资投资者

D.股东

18.以下哪项不属于证券市场的信息披露义务人：

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券投资者保护基金

19.以下哪项不属于证券市场的信息披露内容：

A.公司的经营状况

B.公司的财务状况

C.公司的董事、监事、高级管理人员持股情况

D.公司的员工持股情况

20.以下哪项不属于证券市场的信息披露方式：

A.定期报告

B.临时报告

C.披露公告

D.证券公司公告

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的监管机构包括：

A.中国证监会

B.商务部

C.国家发改委

D.工业和信息化部

2.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券保管业务

3.证券市场的基本功能包括：

A.股票融资

B.债券融资

C.期货交易

D.期权交易

4.证券交易的基本原则包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

5.证券发行人必须向投资者披露的信息包括：

A.公司的经营状况

B.公司的财务状况

C.公司的董事、监事、高级管理人员持股情况

D.公司的员工持股情况

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的监管机构是商务部。（）

2.证券公司可以从事证券投资业务。（）

3.证券市场的交易品种包括股票、债券、期货和期权。（）

4.证券市场的交易规则包括交易时间、交易品种、交易价格和交易方式。（）

5.证券市场的交易费用包括交易手续费、证券交易印花税、证券交易佣金和证券交易保证金。（）

6.证券市场的交易风险包括价格波动风险、信用风险、操作风险和政策风险。（）

7.证券市场的投资者包括个人投资者、机构投资者、外资投资者和股东。（）

8.证券市场的信息披露义务人包括上市公司、证券公司、证券交易所和证券投资者保护基金。（）

9.证券市场的信息披露内容包括公司的经营状况、公司的财务状况、公司的董事、监事、高级管理人员持股情况和公司的员工持股情况。（）

10.证券市场的信息披露方式包括定期报告、临时报告、披露公告和证券公司公告。（）

四、简答题（每题10分，共